中国证监会十部门负责人谈依法行政（下）

上市部
上市公司并购重组要用好加减乘除法
“规范上市公司并购重组审核和监管要用好加减乘除法”中国证监会上市部负责人形象的用加减乘除详细的阐述了上市部在规范上市公司并购重组审核和监管方面的具体措施。
制度建设用“加法”
该负责人介绍说，股权分置改革的基本完成，推动上市公司大股东和社会公众股股东逐步形成了共同的利益基础。近几年上市公司并购重组呈现迅速发展态势，上市公司并购重组最近4年（2006年至2009年）累计交易额是前4年（2002年至2005年）的40倍。上市公司并购重组支持了产业结构调整，促进了经济发展和产业整合。
因此，证监会近年来一直致力于推动并购重组监管的基础性制度建设，证监会陆续制订或修订了规范上市公司收购、重大重组、回购、财务顾问执业等方面的部门规章和信息披露准则。
目前我国资本市场现行有效的规范上市公司并购重组行为的法规文件共有17件，都是在国九条发布以后制定和修订的。推动了并购重组市场向广度和深度发展。
数据显示，上市公司2009年并购案例创下新高，达212起，为2005年的5倍。另外，2009年沪深两市共有97家上市公司启动重大资产重组，涉及资产交易规模4,035元，有56家公司实施重大资产重组，涉及交易总金额3,693亿元。
放松管制用“减法”
据了解，自2002年证监会出台第一部《收购办法》以来，上市公司收购和相关权益变动在总体上得到了有效规范。随着2005年两法的修改以及市场形势的变化，证监会在总结前期监管经验的基础上，于2006年对《收购办法》进行了重大修订，修订后的《收购办法》减少了上市公司收购报告书的申报范围，持股比例未超过30%的收购从过去的行政许可审批事项改为只需履行信息披露义务即可。
2007年，证监会对涉及上市公司监管的行政许可项目进行了全面清理，并主动取消了B股公司非上市外资股上市流通的行政许可事项。
据该负责人透露，目前，上市部正在按照推进并购重组交易活动市场化程度、减少审批环节、提高市场效率的原则，积极研究进一步简化行政许可程序，努力为上市公司规范有效地开展并购重组营造更好的市场环境。
沟通服务用“乘法”
据上述负责人介绍，为增强并购重组监管政策的透明度和一致性，降低与市场参与主体的沟通成本、提高并购效率，上市部采取了主动“上门服务”政策。
一是在中国证监会网站公布相关工作指引，向申报人详细介绍并购重组行政许可申报的时点、窗口和服务指南；向社会公开并购重组审核工作的全部流程，接受社会监督。
二是公布并购重组申报材料指引，通过规范申报材料的标准，简化受理环节的补正程序，提高审核效率和透明度。
三是开通咨询邮箱和信息交流平台，就市场主体对上市公司监管工作提出的政策性问题和各类咨询事项进行集中梳理，分项研究，统筹确定解读或指引，并以适当方式回复或公布，增强市场对监管业务的法规理解和政策掌握等。
此外，为增强并购重组审核工作透明度，推行标准化、流程化、公开化作业，上市部将多年审核中积累的42个内部掌握的并购重组审核备忘录进行梳理，以不同方式向市场公布。
权力制衡用“除法”
上述负责人表示，针对市场广泛关注的并购重组审核工作，上市部制定并不断完善审核制度和流程，基本做到审核工作的公开、公平、公正。
回复该发言

在审核制度上，上市部坚持把“阳光作业”进行到底。一是采取并购重组双人审核、专题会合议复核和重组委独立审核的“三审分立”制度；二是明确“静默期”和反馈会见面制度；三是向市场公开申报程序、公开审核流程、公开审核标准；四是规范重组委工作的机制和流程，即人员、程序、时间、结果全程公开。
此外，上市部加强并购重组委工作制度建设。在发审委下设立并购重组委，由并购重组委对重大并购事项作出独立判断。并购重组委工作机制的运行对上市部并购重组审核工作形成有效“分权”制衡。
处罚委
“查审分离”是有中国特色的执法体制
记者日前获悉，今年9月，在首届“中国法治政府奖”评选中，证监会证券期货市场“查审分离”执法体制项目在初选入围的15个项目中位列第二。 “证监会的执法体制改革是我国行政执法体制的一个突破，也是在现有的法律体制内的一个创新。” 全国人大常委会内务司法委员会陈斯喜副主任委员这样表示。
对此，中国证监会处罚委负责人接受本报记者采访时表示，效率和公正是行政执法两大核心价值。证券期货市场内幕交易、操纵市场、虚假披露等违法违规案件扩散快、波及广、影响大，必须及时予以查处。同时，资本市场监管执法涉及千千万万投资者的切身利益，市场关注程度很高，对案件查处的公开、公平、公正都有着极高要求。正是基于这样的考虑，中国证监会经国务院同意，建立起有中国特色的执法体制，切实维护各方市场主体的合法权益，促进资本市场稳定持续发展。
据该负责人介绍，“查审分离”新体制建立以来，不断提高案件审理质量、效率和效果，将行政相对人的各项程序权利落到实处，有力地保护了资本市场亿万投资者的合法权益，为促进资本市场稳定发展的能力起到了积极作用。
统计显示，三年来，中国证监会行政处罚委员共审结案件189件，作出144项行政处罚决定书和69项市场禁入决定书，对647人给予警告，对606人给予罚款，撤销30人的从业资格，对206人实施市场禁入，其中有55人被实施终身市场禁入，没收违法所得总计约2.04亿元，罚款总计约2.24亿元。集中对信息披露违法行为、基金从业人员“老鼠仓”、内幕交易、操纵市场等进行了查处，有力保障并支持了证券市场的健康运行。研究表明，我国证券执法的水平与我国资本市场在国际上所处的地位是基本符合的，其中被市场禁入人数居第2位。
与此同时，在案件审理中，证监会还遵循“程序正当”的理念，注重保护相对人的权利，明确告知行政相对人所具有的各项合法权益，保障其知情权、申辩权顺利实现，严格按照法律规定进行听证程序。同时，积极发挥案件审理的宣传、警示和教育功能，在法律文书中详细解读法律的规定及立法精神，剖析违法行为的构成及社会危害性，并将此作为增强执法社会效果、预防违法行为的重要途径。还将案件的审理质量纳入干部年终考核指标，落实执法责任制。案件的查处过程和结果得到了行政相对人的理解，保障了案件的执行效果，在案件增加的同时，复议率大幅下降。其中，案件复议率从2006年的15.6%下降为2009年的12%，当事人复议率从2006年的11.7%下降为2009年的6%。
国务院法制办有关领导指出，目前，我国正处于社会转型时期，新旧矛盾相互交织，社会冲突多发、频发，各个阶层都有怨言，其根本问题还是公平正义的问题。证监会所进行的执法体制改革，从根本上，是在探索证券执法公平正义的创新体制和可行性路径。
据该负责人透露，中国证监会拟进一步围绕保障专业性、保持独立性以及提升公信力和权威性，推进执法体制改革。
回复该发言

一方面，引入司法因素，确保审裁过程和结果的公正、公开和公平。初步考虑借鉴法国金融监管局惩戒委员会的做法，在行政处罚委员会组织构成中引入具有法官身份的委员，以进一步丰富人员配备，提高审理人员的权威性和公信力。目前，已与最高人民法院建立专业干部交流机制，近期将引入1-2名资深法官担任行政处罚委员会专家委员。此项措施得到国务院领导的高度肯定。
另一方面，将借鉴境外成熟市场的“行政法官”制度，探索建立符合我国证券市场发展要求的“行政审裁员”制度。相对独立的履行审裁职能的内部机构已经成立，其组成人员业已由兼职委员转化为富有监管经验和专业知识的专职委员，且已有较长时间的良好实践。
此外，记者还获悉，目前证监会与高法在内幕交易标准和过失泄露内幕信息的认定方面已基本达成一致，将会有新的进展。
□ 本报记者 侯捷宁
期货一部
全面建设规则导向型期货市场
中国证监会期货一部负责人接受本报记者采访时表示,提高行政监管的针对性与有效性，“做正确的事”，“做该做的事”，是期货市场贯彻依法行政理念的重要表现。
该负责人指出,近年来，期货市场实现了平稳较快发展：市场规模稳步增长，我国商品期货成交量已跃居全球第一；商品期货品种体系更加完备，覆盖我国经济十多个产业链的商品期货品种体系初步形成；股指期货在今年四月成功上市，期货市场迎来了金融期货的全新时代；期货公司的整体实力不断增强，一批做优做强的期货公司脱颖而出；期货市场监管和发展的法规制度框架和风险防范化解机制初步形成；产业客户参与意识的增强为服务产业及经济发展积累了初步经验。期货市场具备了在更高层次服务国民经济发展的能力和基础。
他表示,为切实转变政府职能，全面推进依法行政工作，立足市场导向，依法规范运作，确保期货市场公开公平公正，实现期货市场科学发展，证监会主要开展了完善期货法律制度体系，建设规则导向型市场; 增强行政监管针对性、有效性，促进市场功能发挥; 推动行业自律，逐步建立市场自我约束机制等几项工作。
目前，由行政法规、部门规章、规范性文件及市场自律规则构成的多层次、全方位的期货市场法律制度体系已经建立，从制度上保证了期货市场监管者和各类参与主体有法可依、有规可循。
据上述负责人介绍,现阶段，证监会所确立的期货市场监管目标主要包含以下几方面内容：一是维护市场公开、公平、公正的交易秩序；二是引导市场规范运作，期货公司守法经营；三是严守不发生系统性风险的底线；四是切实促进期货市场的功能发挥。
围绕上述目标，证监会主要开展了以下行政监管工作：
一是完善机制，严格程序，维护市场三公原则.为维护市场秩序，确保行政监管的有效性，我们进一步完善了相应的监管协作机制，建立了“五位一体”监管协作机制、股指期货跨市场监管协作机制，并联合稽查局及处罚委研究建立期货市场违法违规行为查处的“直通车”或联席会议工作机制。
二是健全期货公司监管机制，引导期货公司守法合规经营.依法开展行政审核，全面梳理许可项目，适当下放许可权力。确立以净资本为核心的期货公司风险监管体系。
三是维护市场安全，加强监测监控，坚守不发生系统性风险的底线.建立严格的保证金制度，防范期货结算、交割风险。
四是推进产品创新，深化功能，服务国民经济. 近年来，证监会着手推进期货品种功能发挥情况的评估工作，目前已组织期货交易所对铜、PTA、菜籽油、豆粕、玉米等品种进行了评估，并初步摸索出了一套评估指标体系和评估方法。品种评估工作将作为一项长期工作深入开展下去，届时，所有已上市期货品种都将根据评估报告建立产品档案，并逐年更新内容。
回复该发言

此外,记者了解到,证监会在期货公司清理，严厉打击各类违法违规方面也取得了很好的成绩。近年，证监会综合运用多种监管手段，完善市场退出机制，依法清理了14家长期停业公司，处置了3家高风险公司，积极推动5家期货公司合并重组，全面清理整顿了期货行业经营秩序，形成了目前全行业健康快速发展的良好局面。并及时立案查处了13家违规公司，32名违规人员，其中吊销了3家公司期货业务许可，2人被采取终身市场禁入措施。其中,在某期货公司不服证监会注销其业务许可的行政诉讼案中，证监会的严格执法得到了人民法院的肯定，经受了司法审查。
稽查局
探索预防与打击相结合的综合治理体系
中国证监会稽查局负责人表示,稽查执法工作作为证券期货监管系统最重要和最基本的职能，日益凸显出其核心地位。证监会始终高度重视稽查执法工作，坚持依法监管，严格执法，组织查办了一系列大案要案，有效震慑了市场违法违规行为，规范了市场秩序，净化了市场环境。
根据证监会统计显示,2004年以来，共调查案件1263起，其中正式立案638起，做出行政处罚决定310件，受处罚机构229家、个人1431名，对322名责任人实施市场禁入，移送公安部案件及线索125起，移送地方公安机关打非案件线索589起，跨境执法协作案件278件，收缴罚没款4.6亿元（08年以来收缴4.08亿元）,近三年收缴执行率87%，比2004年之前增长了2.5倍，查处了“德隆”、“科龙”、“杭萧钢构”、“中关村”、“汪建中”、“高淳陶瓷”等一系列大要案件。
该负责人表示,随着我国资本市场规模的扩大、层次的加深、产品的丰富、开放度的提高，资本市场违法行为的长期性、复杂性、隐蔽性特征更加突出,稽查执法的难度不断加大、社会各界对执法的期待更加强烈，在相当长的时期内，证监会稽查执法工作都面临着责任更大、任务更重、挑战和压力更严峻的形势和局面。
但是,在复杂艰巨的形势下，证监会始终坚持促进资本市场规范发展，不断完善体制机制，加大执法力度，严厉打击违法行为。
记者了解到,目前证监会已形成稽查局（首席稽查办公室）、稽查总队、9大区稽查局和26个证监局稽查处室共500多人的稽查力量分工协作的稽查工作架构，建立起统一指挥，反应迅速，协调有序，运转高效的稽查工作机制。
特别是稽查总队和处罚委成立以来，案件调查进度加快，案件审理周期缩短，案件复议率不断下降且复议后改变处罚结果的明显减少，诉讼案件尚无一起败诉。
“我们的执法水平与资本市场发展程度是相适应的，执法效率与境外主要发达市场相比并不逊色，从近几年的案件线索来源分析，市场矛盾逐步化解，规范化程度不断提高。”上述负责人表示。
据了解，在内部，证监会建立起了交易所、派出机构和会机关三位一体、协同作战的执法机制，各部分稽查力量作为执法“链条”上的一环，各司其职，密切配合。在外部，一方面注重与公安、司法、纪检监察部门的沟通与协作，加大对证券违法行为的刑事追责力度，提升案件查办的效果。特别是证券犯罪侦查局设立后，证监会协作查处了“德隆”、“科龙”、“杭萧钢构”等一系列大要案，联合开展多次专项行动，树立了打击证券违法犯罪的权威。
统计显示，2008年以来，证监会移送公安部案件及线索65起（今年到目前已移送25起），是之前三年的1.4倍。2008-2009年移送的40起案件中，有23起公安机关已侦查终结并移送检察机关审查起诉，黄光裕案、上海祖龙案、汪建中案等一批案件法院已陆续开庭审理或定罪宣判。
回复该发言

上述负责人表示，伴随着市场的快速发展和重大变化，对市场监管、行政执法的要求和标准也愈来愈高，面对新形势，新变化，证监会将不断探索完善最适合目前发展阶段的、最有效的稽查执法模式。
一是树立“大市场、大监管、大执法”的理念，依法加强协作，构筑多部门相互配合、协同作战的良好局面。
二是探索预防与打击相结合的综合治理体系。一方面加大源头治理，从制度层面降低违法违规发生的频率。同时强化教育预防，普世教育与专门教育相结合，业内主体与业外人士相结合，进一步拓宽宣传教育的深度和广度，努力提高市场参与者的诚信意识。另一方面提高发现能力，突出打击重点，增强行政执法的主动性和及时性。
三是加强对市场的预研预判，料敌机先，做好预防，制定打击预案，提升稽查执法的前瞻性和有效性。
基金部
条件成熟时实行基金产品注册制度
中国证监会基金部负责人接受本报记者采访时表示,为了简化行政许可程序，提高行政许可效，基金部正在积极研究成熟基金产品的标准化合同格式，并准备进一步改进审核机制，研究探索并在条件成熟时实行基金产品注册制度。
该负责人指出，近几年来，随着基金行业的发展，基金部在简化基金审核程序，提高行政许可工作透明度等方面作了诸多工作。具体包括：简化基金产品评审会程序；减少基金募集申请材料；简化基金合同备案程序；对特定资产管理合同实行备案程序。
“总结过去几年的基金产品审核实践，这些措施的实施，减少了基金审核的工作环节，减轻了基金产品募集申请的工作量。”上述负责人表示，从实施的效果来看，基金产品的审核效率也大幅度提高，过去我们用四到五个月甚至更长时间才能完成一只基金产品的审核工作，现在基本上两到三个月即可完成一直基金产品的审核。
记者了解到，截止9月底，证监会今年共受理基金128只，批复基金产品99只，和去年的情况相比，今年在受理基金的数量、批复基金的数量上都有了较大幅度的提高（去年1到9月份受理基金82只，批复基金83只）。此外，截止8月底，61基金管理公司管理了638只公募基金，资产规模占全部管理资产规模的83.87%。
该负责人还介绍说，在过去的发展实践中，证监会一直大力支持和推动市场各方主体积极探索基金产品创新，正确处理法制与创新的关系，在依法行政的前提下采取了多种措施推动创新。
首先是坚持制度先行。过去几年推出的重大创新产品，例如货币市场基金、QDII基金、联接基金等，都坚持了制度先行的原则，对产品运作机制进行深入研究，在借鉴国外成熟市场经验并结合国内市场实际情况的基础上，先制定专门的法规，再推出相关的基金产品，以确保创新产品的规范运作，保证创新的成功。
其次，还尝试实行创新产品绿色通道审核制度。在证监会下发的8个审核指引中，有两个审核指引是关于基金产品创新的鼓励措施，明确对重大创新的基金产品实行绿色通道审核制度。通过积极探索，我们在今年全面实行基金产品多通道审核制度，针对创新产品单独设立审核通道，同时，基金管理公司上报创新产品可以不受数量的限制，只要创新产品方案成熟，就可以上报一个基金产品，不受一个公司在一个通道只能上报一只产品的限制。从实施情况来看，创新产品审核通道运行良好，截止9月底，已有9只产品被认定为创新产品，6只基金产品正式通过创新产品通道上报了基金募集申请材料，其中2只创新基金已经获批。这些创新产品较好地适应了基金行业发展的客观需要，并得到了市场的广泛认可。
回复该发言

第三，为了确保创新产品符合市场需求，风险可控，证监会本着充分论证、制度先行、审慎试点、逐步推开的工作思路，引导和推动基金产品创新。确保创新产品做到符合投资者需求，风险可控，同时与市场发育程度和基金管理公司投资管理能力相适应。
上市部上市公司并购重组要用好加减乘除法“规范上市公司并购重组审核和监管要用好加减乘除法”中国证监会上市部负责人形象的用加减乘除详细的阐述了上市部在规范上市公司并购重组审核和监管方面的具体措施。
制度建设用“加法” 该负责人介绍说，股权分置改革的基本完成，推动上市公司大股东和社会公众股股东逐步形成了共同的利益基础。
因此，证监会近年来一直致力于推动并购重组监管的基础性制度建设，证监会陆续制订或修订了规范上市公司收购、重大重组、回购、财务顾问执业等方面的部门规章和信息披露准则。
目前我国资本市场现行有效的规范上市公司并购重组行为的法规文件共有17件，都是在国九条发布以后制定和修订的。
数据显示，上市公司2009年并购案例创下新高，达212起，为2005年的5倍。
放松管制用“减法”据了解，自2002年证监会出台第一部《收购办法》以来，上市公司收购和相关权益变动在总体上得到了有效规范。
2007年，证监会对涉及上市公司监管的行政许可项目进行了全面清理，并主动取消了B股公司非上市外资股上市流通的行政许可事项。
据该负责人透露，目前，上市部正在按照推进并购重组交易活动市场化程度、减少审批环节、提高市场效率的原则，积极研究进一步简化行政许可程序，努力为上市公司规范有效地开展并购重组营造更好的市场环境。
沟通服务用“乘法”据上述负责人介绍，为增强并购重组监管政策的透明度和一致性，降低与市场参与主体的沟通成本、提高并购效率，上市部采取了主动“上门服务”政策。
一是在中国证监会网站公布相关工作指引，向申报人详细介绍并购重组行政许可申报的时点、窗口和服务指南；向社会公开并购重组审核工作的全部流程，接受社会监督。
二是公布并购重组申报材料指引，通过规范申报材料的标准，简化受理环节的补正程序，提高审核效率和透明度。
三是开通咨询邮箱和信息交流平台，就市场主体对上市公司监管工作提出的政策性问题和各类咨询事项进行集中梳理，分项研究，统筹确定解读或指引，并以适当方式回复或公布，增强市场对监管业务的法规理解和政策掌握等。
此外，为增强并购重组审核工作透明度，推行标准化、流程化、公开化作业，上市部将多年审核中积累的42个内部掌握的并购重组审核备忘录进行梳理，以不同方式向市场公布。
权力制衡用“除法”上述负责人表示，针对市场广泛关注的并购重组审核工作，上市部制定并不断完善审核制度和流程，基本做到审核工作的公开、公平、公正。
在审核制度上，上市部坚持把“阳光作业”进行到底。
此外，上市部加强并购重组委工作制度建设。
处罚委“查审分离”是有中国特色的执法体制记者日前获悉，今年9月，在首届“中国法治政府奖”评选中，证监会证券期货市场“查审分离”执法体制项目在初选入围的15个项目中位列第二。
对此，中国证监会处罚委负责人接受本报记者采访时表示，效率和公正是行政执法两大核心价值。
据该负责人介绍，“查审分离”新体制建立以来，不断提高案件审理质量、效率和效果，将行政相对人的各项程序权利落到实处，有力地保护了资本市场亿万投资者的合法权益，为促进资本市场稳定发展的能力起到了积极作用。
回复该发言

统计显示，三年来，中国证监会行政处罚委员共审结案件189件，作出144项行政处罚决定书和69项市场禁入决定书，对647人给予警告，对606人给予罚款，撤销30人的从业资格，对206人实施市场禁入，其中有55人被实施终身市场禁入，没收违法所得总计约2.04亿元，罚款总计约2.24亿元。
与此同时，在案件审理中，证监会还遵循“程序正当”的理念，注重保护相对人的权利，明确告知行政相对人所具有的各项合法权益，保障其知情权、申辩权顺利实现，严格按照法律规定进行听证程序。
国务院法制办有关领导指出，目前，我国正处于社会转型时期，新旧矛盾相互交织，社会冲突多发、频发，各个阶层都有怨言，其根本问题还是公平正义的问题。
据该负责人透露，中国证监会拟进一步围绕保障专业性、保持独立性以及提升公信力和权威性，推进执法体制改革。
一方面，引入司法因素，确保审裁过程和结果的公正、公开和公平。
另一方面，将借鉴境外成熟市场的“行政法官”制度，探索建立符合我国证券市场发展要求的“行政审裁员”制度。
此外，记者还获悉，目前证监会与高法在内幕交易标准和过失泄露内幕信息的认定方面已基本达成一致，将会有新的进展。
□ 本报记者 侯捷宁期货一部全面建设规则导向型期货市场中国证监会期货一部负责人接受本报记者采访时表示,提高行政监管的针对性与有效性，“做正确的事”，“做该做的事”，是期货市场贯彻依法行政理念的重要表现。
该负责人指出,近年来，期货市场实现了平稳较快发展：市场规模稳步增长，我国商品期货成交量已跃居全球第一；商品期货品种体系更加完备，覆盖我国经济十多个产业链的商品期货品种体系初步形成；股指期货在今年四月成功上市，期货市场迎来了金融期货的全新时代；期货公司的整体实力不断增强，一批做优做强的期货公司脱颖而出；期货市场监管和发展的法规制度框架和风险防范化解机制初步形成；产业客户参与意识的增强为服务产业及经济发展积累了初步经验。
他表示,为切实转变政府职能，全面推进依法行政工作，立足市场导向，依法规范运作，确保期货市场公开公平公正，实现期货市场科学发展，证监会主要开展了完善期货法律制度体系，建设规则导向型市场; 增强行政监管针对性、有效性，促进市场功能发挥; 推动行业自律，逐步建立市场自我约束机制等几项工作。
目前，由行政法规、部门规章、规范性文件及市场自律规则构成的多层次、全方位的期货市场法律制度体系已经建立，从制度上保证了期货市场监管者和各类参与主体有法可依、有规可循。
据上述负责人介绍,现阶段，证监会所确立的期货市场监管目标主要包含以下几方面内容：一是维护市场公开、公平、公正的交易秩序；二是引导市场规范运作，期货公司守法经营；三是严守不发生系统性风险的底线；四是切实促进期货市场的功能发挥。
围绕上述目标，证监会主要开展了以下行政监管工作：一是完善机制，严格程序，维护市场三公原则.为维护市场秩序，确保行政监管的有效性，我们进一步完善了相应的监管协作机制，建立了“五位一体”监管协作机制、股指期货跨市场监管协作机制，并联合稽查局及处罚委研究建立期货市场违法违规行为查处的“直通车”或联席会议工作机制。
二是健全期货公司监管机制，引导期货公司守法合规经营.依法开展行政审核，全面梳理许可项目，适当下放许可权力。
三是维护市场安全，加强监测监控，坚守不发生系统性风险的底线.建立严格的保证金制度，防范期货结算、交割风险。
回复该发言

四是推进产品创新，深化功能，服务国民经济. 近年来，证监会着手推进期货品种功能发挥情况的评估工作，目前已组织期货交易所对铜、PTA、菜籽油、豆粕、玉米等品种进行了评估，并初步摸索出了一套评估指标体系和评估方法。
此外,记者了解到,证监会在期货公司清理，严厉打击各类违法违规方面也取得了很好的成绩。
稽查局探索预防与打击相结合的综合治理体系中国证监会稽查局负责人表示,稽查执法工作作为证券期货监管系统最重要和最基本的职能，日益凸显出其核心地位。
根据证监会统计显示,2004年以来，共调查案件1263起，其中正式立案638起，做出行政处罚决定310件，受处罚机构229家、个人1431名，对322名责任人实施市场禁入，移送公安部案件及线索125起，移送地方公安机关打非案件线索589起，跨境执法协作案件278件，收缴罚没款4.6亿元（08年以来收缴4.08亿元）,近三年收缴执行率87%，比2004年之前增长了2.5倍，查处了“德隆”、“科龙”、“杭萧钢构”、“中关村”、“汪建中”、“高淳陶瓷”等一系列大要案件。
该负责人表示,随着我国资本市场规模的扩大、层次的加深、产品的丰富、开放度的提高，资本市场违法行为的长期性、复杂性、隐蔽性特征更加突出,稽查执法的难度不断加大、社会各界对执法的期待更加强烈，在相当长的时期内，证监会稽查执法工作都面临着责任更大、任务更重、挑战和压力更严峻的形势和局面。
但是,在复杂艰巨的形势下，证监会始终坚持促进资本市场规范发展，不断完善体制机制，加大执法力度，严厉打击违法行为。
记者了解到,目前证监会已形成稽查局（首席稽查办公室）、稽查总队、9大区稽查局和26个证监局稽查处室共500多人的稽查力量分工协作的稽查工作架构，建立起统一指挥，反应迅速，协调有序，运转高效的稽查工作机制。
特别是稽查总队和处罚委成立以来，案件调查进度加快，案件审理周期缩短，案件复议率不断下降且复议后改变处罚结果的明显减少，诉讼案件尚无一起败诉。
“我们的执法水平与资本市场发展程度是相适应的，执法效率与境外主要发达市场相比并不逊色，从近几年的案件线索来源分析，市场矛盾逐步化解，规范化程度不断提高。
据了解，在内部，证监会建立起了交易所、派出机构和会机关三位一体、协同作战的执法机制，各部分稽查力量作为执法“链条”上的一环，各司其职，密切配合。
统计显示，2008年以来，证监会移送公安部案件及线索65起（今年到目前已移送25起），是之前三年的1.4倍。
上述负责人表示，伴随着市场的快速发展和重大变化，对市场监管、行政执法的要求和标准也愈来愈高，面对新形势，新变化，证监会将不断探索完善最适合目前发展阶段的、最有效的稽查执法模式。
一是树立“大市场、大监管、大执法”的理念，依法加强协作，构筑多部门相互配合、协同作战的良好局面。
二是探索预防与打击相结合的综合治理体系。
三是加强对市场的预研预判，料敌机先，做好预防，制定打击预案，提升稽查执法的前瞻性和有效性。
基金部条件成熟时实行基金产品注册制度中国证监会基金部负责人接受本报记者采访时表示,为了简化行政许可程序，提高行政许可效，基金部正在积极研究成熟基金产品的标准化合同格式，并准备进一步改进审核机制，研究探索并在条件成熟时实行基金产品注册制度。
该负责人指出，近几年来，随着基金行业的发展，基金部在简化基金审核程序，提高行政许可工作透明度等方面作了诸多工作。
“总结过去几年的基金产品审核实践，这些措施的实施，减少了基金审核的工作环节，减轻了基金产品募集申请的工作量。
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记者了解到，截止9月底，证监会今年共受理基金128只，批复基金产品99只，和去年的情况相比，今年在受理基金的数量、批复基金的数量上都有了较大幅度的提高（去年1到9月份受理基金82只，批复基金83只）。
该负责人还介绍说，在过去的发展实践中，证监会一直大力支持和推动市场各方主体积极探索基金产品创新，正确处理法制与创新的关系，在依法行政的前提下采取了多种措施推动创新。
首先是坚持制度先行。
其次，还尝试实行创新产品绿色通道审核制度。
第三，为了确保创新产品符合市场需求，风险可控，证监会本着充分论证、制度先行、审慎试点、逐步推开的工作思路，引导和推动基金产品创新。
此外，该负责人还指出，为了适应行业不断发展变化的要求，在简化审核、放松管制的指导思想下，基金部不断简化审核程序，提高审核效率。
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