中国证券业协会公告,证券业协会于2009年7月1日至2010年3月31日组织开展了2009年证券从业人员年检，应年检人员共计50273人，49868人通过年检，尚未通过年检人员为405人。
尚未通过年检的405人，分别来自25家证券公司、7家基金公司、17家证券投资咨询机构和5家基金托管机构。
证券业协会要求，尚未通过年检的405人所涉机构应切实履行从业人员管理职责，检查未通过年检人员的执业情况，依照《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的各项要求，督促未按时通过年检人员尽快向协会提交年检申请，及时报备相关人员离职信息，向协会提交年检整改报告。本次整改期限截至2010年4月30日。整改期结束后，协会将把仍未按规定完成年检的从业人员情况记入从业人员诚信档案，并暂不受理其执业注册变更申请。新疆地区81名从业人员未能参加2009年年检，所在机构应组织其参加2010年年检，其执业注册变更申请不受影响。
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