面对屡禁不止的黑心机构“不炒股票炒股民”现象，证监会昨日正式发布《证券投资顾问业务暂行规定》及《发布证券研究报告暂行规定》，两份《规定》将促进证券咨询研究部门合法化发展，严禁其操纵股市，以保护投资者合法权益。
据了解，两份《规定》自今年7月29日起对外征求意见，并将于明年1月1日起正式实行。其中，《证券投资顾问业务暂行规定》强调证券公司、证券投资咨询机构应当保证服务方式、业务规模与证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制相适应。内容包括，客户在签约之日起的5个工作日内享有后悔权；证券公司、证券投资咨询机构招揽客户不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、有误导性的营销宣传；禁止以个人名义向客户收取顾问服务费用。
与此同时，上述证监会负责人指出，从证券投资咨询领域的现实问题看，利用软件工具等载体提供证券投资建议服务应当纳入监管，证券投资咨询人员参与媒体证券节目需要进一步规范。
而《发布证券研究报告暂行规定》明确要求证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，应禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
另据证监会人士透露，上述《规定》明确，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；同一人员不得同时注册登记为证券分析师和证券投资顾问。同时明确规定，券商持有某上市公司股份1%以上的，在推荐该公司股票时，需披露持股信息，并且荐股时不能做反向操作。
统计显示，目前我国有88家证券公司，少数证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，形成了近2000人的研究队伍，每年发布证券研究报告近30万篇。证监会有关部门负责人表示，从证券投资咨询业态看，证券投资顾问服务和发布证券研究报告已经成为证券公司、证券投资咨询机构提供证券服务的重要方式。
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