为了更好预防、查处内幕交易违法违规行为,四川证监局已将打击内幕交易行为列为稽查工作重点,多管齐下加大打击力度。目前四川证监局已办理了一批社会影响力较大的内幕交易案,涉案人员已经受到证监会行政处罚,有些已经依法移交公安机关、法院等司法部门。
四川证监局表示,将在建立综合监管体系、加强上市公司监管、及时采取监管措施三个层面始终保持对内幕交易的高压态势:
一是进一步完善综合监管体系,形成监管合力,建立打击内幕交易的长效机制。四川证监局将进一步加强与上海、深圳证券交易所的协作,密切与地方党委、政府及各相关部门的协作,共享监管信息、监管资源,齐抓共管,逐步建立打击内幕交易的长效机制。
二是督促上市公司不断加强内幕信息管理,提升信息披露水平,加强对上市公司“董监高”及中介机构相关人员监管。四川证监局将继续加强上市公司首发信息披露、日常信息披露、并购重组信息披露的监管,要求上市公司要尽可能缩小内幕信息知情人范围,重大事项讨论及决策应在公司证券停牌后或非交易时间进行,做好保密工作,简化决策流程,缩短决策时间,不断提高内幕信息管理水平和信息披露水平。
三是关注股价异动公司,及时采取监管措施。四川证监局表示,股价异动往往是内幕交易的外在表现,对于股价异动的公司,将及时启动快速反应机制,开展现场核查。必要时采取稽查提前介入,发现一起,查处一起,严厉惩处内幕交易行为。(戴晓天)
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