11月25日从上海证券交易所(下称上证所)获悉,就国务院办公厅日前下发打击和防控资本市场内幕交易的部署,上证所迅速行动,将进一步加大对资本市场内幕交易监管和防控的力度。
在上证所近期举办的一场培训中,继续将内幕交易监管列为重点培训内容。包括督促和指导上市公司高管切实履行信息披露管理职责、加强内幕信息保密管理工作力度、提高上市公司规范运作和公司治理水平,从源头上防范和减少内幕交易的发生。
11月18日,国务院办公厅转发了证监会、公安部等五部委《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的通知(下称《通知》)。
《通知》表示,当前,打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参与主体复杂,交易方式多样,操作手段隐蔽,查处工作难度很大。随着股指期货的推出,内幕交易更具隐蔽性、复杂性。
对此《通知》提出五点要求:一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度;二是尽快建立内幕信息知情人登记制度;三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度;四是健全考核评价制度;五是细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新(博客)对此认为,当前整治内幕交易迫在眉睫,刻不容缓。
他说,一直以来内幕交易都是中国股市没有杜绝的顽症,过去证监会一直致力于内幕交易的治理,效果不是很明显。而且内幕交易的犯罪行为越来越猖獗,有抬头的迹象。《通知》将打击内幕交易提升到更重要的位置,“在中国股市二十年的发展中,这种情况还比较罕见。”
董登新解释说,股指期货推出后,相较于现货市场,内幕交易可能会借助股指期货间接获利,即利用现货市场大盘权重股的内幕消息操纵股指期货市场上的价格走势。因此,这次国务院发文,一方面,从短期看将有一场大规模的整治内幕交易的运动;另一方面,多部门联手也将成为一种中长期的合作化机制。
此前,证监会主席尚福林曾指出,内幕交易已成为当前市场监管的主要矛盾,打击内幕交易将成为下半年证券监管执法的重点工作。
今年证监会开展了防范打击内幕交易专项工作。1-10月,证监会共受理内幕交易线索114件,立案调查内幕交易案件42起,因内幕交易对16名个人、2家机构做出行政处罚,将15起涉嫌内幕交易犯罪案件移送公安机关,证监会对内幕交易的执法力度达到了前所未有的高度。
董登新表示,打击内幕交易有利于股市“三公”原则,保护投资者利益,对股市来说是中期利好。
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