中国证券业协会会长黄湘平8日在“新股估值定价研讨会”上表示，要进一步提高对新股报价工作重要性认识，正确地把握研究能力提升与业绩之间增长关系，努力提高研究定价水平，要加强对新股报价业务环节的合规制度建设。
他说，在调研中发现，部分询价对象在个别业务环节上存在合规与风险制度缺失问题。比如针对公司研究人员或投资经理参与新股项目的预路演等活动没有设置相应的合规措施。因此，协会要求各询价对象要进一步提升对公司合规建设与业务发展之间辩证关系的认识，不断加强针对新股询价与申购业务合规与风险控制制度建设，切实杜绝道德违规风险发展的可能性。因此，协会要求各询价对象要进一步提升对公司合规建设与业务发展之间辩证关系的认识，不断加强针对新股询价与申购业务合规与风险控制制度建设，切实杜绝道德违规风险发展的可能性。
黄湘平表示，从业务规则出发，完善和细化业务流程，杜绝执业过程中出现人为的、非专业的低级错误。要从公司的业务规则制定信息建设、法规业务培训等各方面工作，进一步加强和完善细化业务流程，杜绝执业过程中人为的非专业低级措施。要进一步建立相关管理制度，细化业务流程，明确业务每个环节所涉及的职能岗位、相关责任落实到人，关键的工作环节坚决执行双岗复核制，要从管理制度上确保IPO询价工作的科学性和严谨性。要深入的学习和领悟相关政策法规、业务规章，定期组织人员开展执业务法规的学习活动，当政策法规发生变化时，公司应当及时组织专题培训活动，最大限度的规避违法违规风险，努力提升各业务环节的信息技术自动化程度，增强业务批量自动化处理能力，尽可能杜绝由于手工操作带来的业务风险。
他说，要求各保荐机构要进一步加强对自主推荐的询价对象事前甄选和事后督导工作，事前的甄选和事后督导工作。在选择推荐类询价对象时，要严格比较推荐标准，确保所推荐机构的高水准。在完成询价对象的备案工作后，要坚持对所推荐机构的持续督导工作，包括对其必要的法规培训，对其日常开展的业务进行及时监控，对出现违法违规的机构采取必要的措施等等，确保询价对象自主推荐工作的顺利开展。
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