
平安大华基金管理有限公司总经理李克难
李克难档案
李克难:平安大华基金管理有限公司总经理。复旦大学数学学士,湖南大学应用数学硕士、理学博士,拥有超过15年证券行业及近10年基金行业管理经验。曾任湖南省委省政府经济发展战略研究小组成员;湘财证券副总裁,湘财荷银基金管理有限公司(现泰达宏利基金管理有限公司)总经理,信达澳银基金管理有限公司总经理。2008年加入中国平安。
2011年,基金行业面临的形势依然严峻:全行业“滞胀”,虽然各家基金公司攒足了劲发新产品,基金公司管理的资产规模却一直在下降;银行渠道越来越拥挤,银行的要价越来越高,基金公司亏本销售新产品,而且可能回本无望。
对于一家新成立的基金公司,这无疑是更加艰难的考验。
“我们有充分的思想与心理准备。”平安大华基金公司总经理李克难微笑着说。
李克难2002年进入基金业,已在基金行业打拼了9年,是一名基金业的老将,对行业目前的市场环境与竞争格局有着清晰的认识。
2008年初,李克难加盟平安,负责平安大华基金公司的筹建工作。“当初选择平安大华,是因为平安集团的平台很大,在这个平台上能发挥自己的作用,同时提升自己的职业素养。”
没想到,平安大华的批文三年之后才拿下来,“三年的筹备期,确实出乎我意料的长。”李克难表示。但三年的时间,李克难没有浪费,他带领公司相关人员做了多方面的准备工作,除了办公场地、基金运营系统、队伍建设等常规准备工作,精通业务的李克难更做了两方面实质性的准备:一是整个团队的磨合,建立起良好的协调沟通运行机制;二是在优化投资研究流程并进行实战模拟。
李克难深知,优良的投资能力是基金公司的立身之本,为了锻炼投资团队的实战能力和检验投资策略的有效性,平安大华基金模拟了两个投资账户,采用不同投资策略进行实盘操作。虽然资金量不算大,李克难仍然是慎重对待,从内部投资流程到相关制度,从估值清算到风险控制甚至监察稽核,都遵照公募基金的标准流程来做。“我们按照成熟基金公司的要求,定期召开投委会与风控会,无论市场判断还是对重仓股的审核,都按程序办,一步都不能少。一年多下来,整个公司的投资管理体系、流程都清晰了,团队协作和公司文化也渐渐形成。”
更让李克难欣慰的是,这两个账户都取得了相当不错的成绩。“两个账户采取不同的投资策略,一个是纯股票投资,一个是做绝对收益,都取得了非常好的业绩。纯股票的账户相当于单向做多基金,不做选时,100%满仓操作,2010年获得超过9%的正收益,超越沪深300指数21个百分点,可以进入公募基金排名的前1/5。另一个账户是做绝对收益,从2010年6月底开始,获得了10%的年化收益,特别值得一提的是,这个账户保持了较小的波动率,从来没有低于一元钱面值。”
投资总监颜正华带领的投研队伍让李克难很是自豪,颜正华曾经是华夏回报与华夏回报二号的基金经理,华夏回报是五星基金,他是金牛基金经理。在他管理期间,华夏回报2007年在积极配置型(晨星)基金中排名第五,2008年排名第一,两年业绩也是排名第一。“平安大华的研究员队伍,平均从业年限超过八年,都是从基金公司、证券公司和资产管理公司挖过来的,都相当优秀。更重要的是,经过模拟账户运作的磨合,平安大华的投研体系能够在合规严谨的基础上高效运转,为第一只基金产品的投资管理做好了充足的准备。”
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