(上接C4版)
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
■
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
8.9.2本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之处的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
■
§10 开放式基金份额变动
份额单位：份
■
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1基金管理人的重大变动
1）经公司董事会审议并报经中国证监会核准，聘请秦玮先生为公司副总经理。
具体内容请参阅2009年3月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
2）经公司股东会审议通过并经中国证监会核准，新时代证券有限责任公司受让河北证券有限责任公司持有的本公司40%股权。公司于2009年3月13日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》发布公告，本次股权转让事项的相关变更登记手续已办理完毕。
3）基金经理变动
原基金经理戴春平先生因个人原因辞去本基金基金经理职务，聘任张敏先生为本基金基金经理，与刘模林先生共同管理本基金。
具体内容请参阅2009年7月23日及2009年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
4）经公司董事会审议通过，同意孟立坤先生辞去公司董事长职务。公司将按照法律法规及监管机关要求办理后续相关事项。
具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
5）经公司董事会审议通过，同意吕秋梅女士辞去公司总经理职务，并决定由公司副总经理秦玮先生代为履行公司总经理职务，代为履行公司总经理职务的时间不超过90日。
具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
11.2.2本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动情况
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
回复该发言
融通新蓝筹证券投资基金2009年年度报告摘要(上接C4版)
2 回复：融通新蓝筹证券投资基金2009年年度报告摘要(上接C4版)
lezhixianxl2011-04-19 03:55:05 发表
本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所，该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今，本年度应支付的审计费用为130,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，中国证监会对我司旗下深证100 指数基金、巨潮100 指数基金（以下简称“两指数基金”）原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查，于2009 年6 月19 日发布处罚决定，取消张野的基金从业资格，没收违法所得2,294,791.90 元并处以400 万元罚款，同时处以终身证券市场禁入；本公司于2009 年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理，并对张野予以除名。
2009年6月，中国证监会对我公司进行内部控制现场检查后，作出了责令整改措施的决定。公司对此高度重视，及时制定整改计划和整改方案，认真进行内控整改，逐一落实各项整改要求。经过近六个月的细致工作，公司已按照监管机关的要求完成了全部内控整改，并通过检查验收。
11.6.2 本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注： 1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本报告期内,新增安信证券交易单元两个、第一创业证券、申银万国证券、瑞银证券交易单元各一个，终止河北财达证券交易单元一个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
融通基金管理有限公司
(上接C4版)8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位：人民币元■注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元■8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位：人民币元■8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，中国证监会对我司旗下深证100 指数基金、巨潮100 指数基金（以下简称“两指数基金”）原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查，于2009 年6 月19 日发布处罚决定，取消张野的基金从业资格，没收违法所得2,294,791.90 元并处以400 万元罚款，同时处以终身证券市场禁入；本公司于2009 年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理，并对张野予以除名。
2009年6月，中国证监会对我公司进行内部控制现场检查后，作出了责令整改措施的决定。公司对此高度重视，及时制定整改计划和整改方案，认真进行内控整改，逐一落实各项整改要求。经过近六个月的细致工作，公司已按照监管机关的要求完成了全部内控整改，并通过检查验收。
11.6.2 本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注： 1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本报告期内,新增安信证券交易单元两个、第一创业证券、申银万国证券、瑞银证券交易单元各一个，终止河北财达证券交易单元一个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
融通基金管理有限公司
(上接C4版)8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位：人民币元■注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元■8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位：人民币元■8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
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3 回复：融通新蓝筹证券投资基金2009年年度报告摘要(上接C4版)
lezhixianxl2011-04-19 03:55:05 发表
8.9 投资组合报告附注8.9.1本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
8.9.2本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之处的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成单位：人民币元■8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份■9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况■§10 开放式基金份额变动份额单位：份■§11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动11.2.1基金管理人的重大变动1）经公司董事会审议并报经中国证监会核准，聘请秦玮先生为公司副总经理。
具体内容请参阅2009年3月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
2）经公司股东会审议通过并经中国证监会核准，新时代证券有限责任公司受让河北证券有限责任公司持有的本公司40%股权。
3）基金经理变动原基金经理戴春平先生因个人原因辞去本基金基金经理职务，聘任张敏先生为本基金基金经理，与刘模林先生共同管理本基金。
具体内容请参阅2009年7月23日及2009年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
4）经公司董事会审议通过，同意孟立坤先生辞去公司董事长职务。
具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
5）经公司董事会审议通过，同意吕秋梅女士辞去公司总经理职务，并决定由公司副总经理秦玮先生代为履行公司总经理职务，代为履行公司总经理职务的时间不超过90日。
具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
11.2.2本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动情况11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变本报告期内基金的投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所，该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今，本年度应支付的审计费用为130,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期，中国证监会对我司旗下深证100 指数基金、巨潮100 指数基金（以下简称“两指数基金”）原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查，于2009 年6 月19 日发布处罚决定，取消张野的基金从业资格，没收违法所得2,294,791.90 元并处以400 万元罚款，同时处以终身证券市场禁入；本公司于2009 年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理，并对张野予以除名。
2009年6月，中国证监会对我公司进行内部控制现场检查后，作出了责令整改措施的决定。
11.6.2 本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
回复该发言
8.9.2本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之处的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成单位：人民币元■8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份■9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况■§10 开放式基金份额变动份额单位：份■§11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动11.2.1基金管理人的重大变动1）经公司董事会审议并报经中国证监会核准，聘请秦玮先生为公司副总经理。
具体内容请参阅2009年3月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
2）经公司股东会审议通过并经中国证监会核准，新时代证券有限责任公司受让河北证券有限责任公司持有的本公司40%股权。
3）基金经理变动原基金经理戴春平先生因个人原因辞去本基金基金经理职务，聘任张敏先生为本基金基金经理，与刘模林先生共同管理本基金。
具体内容请参阅2009年7月23日及2009年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
4）经公司董事会审议通过，同意孟立坤先生辞去公司董事长职务。
具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
5）经公司董事会审议通过，同意吕秋梅女士辞去公司总经理职务，并决定由公司副总经理秦玮先生代为履行公司总经理职务，代为履行公司总经理职务的时间不超过90日。
具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
11.2.2本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动情况11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变本报告期内基金的投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所，该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今，本年度应支付的审计费用为130,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期，中国证监会对我司旗下深证100 指数基金、巨潮100 指数基金（以下简称“两指数基金”）原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查，于2009 年6 月19 日发布处罚决定，取消张野的基金从业资格，没收违法所得2,294,791.90 元并处以400 万元罚款，同时处以终身证券市场禁入；本公司于2009 年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理，并对张野予以除名。
2009年6月，中国证监会对我公司进行内部控制现场检查后，作出了责令整改措施的决定。
11.6.2 本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
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lezhixianxl2011-04-19 03:55:05 发表
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元■注： 1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：（1）券商服务评价；（2）拟定租用对象。
（3）上报批准。
（4）签约。
3、交易单元变更情况本报告期内,新增安信证券交易单元两个、第一创业证券、申银万国证券、瑞银证券交易单元各一个，终止河北财达证券交易单元一个。
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2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：（1）券商服务评价；（2）拟定租用对象。
（3）上报批准。
（4）签约。
3、交易单元变更情况本报告期内,新增安信证券交易单元两个、第一创业证券、申银万国证券、瑞银证券交易单元各一个，终止河北财达证券交易单元一个。
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