据港媒报道，证监会昨宣布，对汇控（0005）旗下投资管理公司HSBC Trinkaus罚款300万元，并暂时吊销其部分活动牌照两年，因该公司分销股票挂耻票据(ELN)时未设立足够的程序。
证监会的调查发现，HSBC Trinkaus并无设立足够的程序，从而未能确保就ELN向有关客户作出建议或招揽行为，以便客户投资这些ELN前，均已对有关产品进行足够的尽职审查。
证监会法规执行部执行董事施卫民称，证监会若发现任何中介人未能全面符合这些责任规定，必定会同样采取行动加以处理。
对HSBC Trinkaus部分牌照吊销的起止时间为2011年4月30日至2013年4月29日。
回复该发言