中国证监会周一晚发布行政处罚决定书，对哈尔滨大富证券投资顾问有限公司和哈尔滨新思路投资咨询有限公司违规荐股的行为分别处以10万元的罚款。同时，对江苏现代资产投资管理顾问有限公司总经理丁伯康处以5年市场禁入。
证监会的行政处罚决定书显示，大富投资和新思路投资在2009年1月份至4月份，分别于上海证券报等媒体上对64只沪市个股和35只深市个股进行了107次推荐。但大富投资和新思路投资未按规定保留对外发布的荐股报告的原文。证监会认定两咨询机构违反了《证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对大富投资、新思路投资给予警告，并分别处以10万元罚款。
另外，证监会认定江苏现代存在重大遗漏，情节严重。江苏现代以与他人利润分成的方式，由他人经营、管理证券投资咨询业务；并违规利用公司员工个人的银行账户向客户收取证券投资咨询服务费1032.8万元；且产生大量投诉。证监会认定丁伯康为市场禁入者，5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
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