上证380交易型开放式指数基金基金合同生效公告

公告送出日期：2011年9月17日
1 公告基本信息


基金名称
上证380交易型开放式指数证券投资基金



基金简称
南方上证380ETF


基金主代码
510290


基金运作方式
交易型开放式


基金合同生效日
2011年9月16日


基金管理人名称
南方基金管理有限公司


基金托管人名称
中国建设银行股份有限公司


公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》








注：-
2 基金募集情况


基金募集申请获中国证监会核准的文号
证监许可[2011]1096号



基金募集期间
自 2011年8月22日至 2011年9月9日 止


验资机构名称
普华永道中天会计师事务所有限公司


募集资金划入基金托管专户的日期
2011年9月16日


募集有效认购总户数
4059


募集期间净认购金额
330,429,892.00


认购资金在募集期间产生的利息
42,286.84


募集份额
有效认购份额
330,429,892.00


利息结转的份额
19,023.00


合计
330,448,915.00


募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况
认购的基金份额
-


占基金总份额比例
-


其他需要说明的事项
-


募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况
认购的基金份额
-


占基金总份额比例
-


募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件
是


向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
2011年9月16日








注：1、网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计23,263.84元，归入基金财产。
2、上述“募集期间净认购金额”包含所募集股票市值。
3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付。
3 其他需要提示的事项
1、本基金的申购、赎回自《基金合同》生效之日起不超过3个月内开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购赎回的开始日前在至少一家指定媒体公告。基金管理人将依据《基金合同》的约定向上海证券交易所申请基金上市交易。
2、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。
南方基金管理有限公司
公告送出日期：2011年9月17日1 公告基本信息基金名称上证380交易型开放式指数证券投资基金基金简称南方上证380ETF基金主代码510290基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2011年9月16日基金管理人名称南方基金管理有限公司基金托管人名称中国建设银行股份有限公司公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》注：-2 基金募集情况基金募集申请获中国证监会核准的文号证监许可[20
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11]1096号基金募集期间自 2011年8月22日至 2011年9月9日 止验资机构名称普华永道中天会计师事务所有限公司募集资金划入基金托管专户的日期2011年9月16日募集有效认购总户数4059募集期间净认购金额330,429,892.00认购资金在募集期间产生的利息42,286.84募集份额有效认购份额330,429,892.00利息结转的份额19,023.00合计330,448,915.00募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额-占基金总份额比例-其他需要说明的事项-募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况认购的基金份额-占基金总份额比例-募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件是向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期2011年9月16日注：1、网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计23,263.84元，归入基金财产。
2、上述“募集期间净认购金额”包含所募集股票市值。
3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付。
3 其他需要提示的事项1、本基金的申购、赎回自《基金合同》生效之日起不超过3个月内开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购赎回的开始日前在至少一家指定媒体公告。
2、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。
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