国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金招

长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、易方达深证１００ＥＴＦ联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）等８１只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（二）托管业务的内部控制制度中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构（一）基金份额发售机构（１）直销机构名称：国联安基金管理有限公司办公地址：上海市陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼法定代表人：符学东成立时间：２００３年４月３日联系人：茅斐客户服务电话：４００－７００－０３６５（免长途通话费）、８６－２１－３８７８ ４７６６网址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ（２）代销机构１）中国银行股份有限公司住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号法定代表人：肖钢客服电话：９５５６６网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ２）其他代销机构的具体名单详见发售公告。
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构名称：国联安基金管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４６楼法定代表人：符学东联系人：茅斐电话：０２１－３８９９２９９９（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼负责人：韩炯联系人：黎明电话：０２１－３１３５８６６６传真：０２１－３１３５８６００经办律师：吕红、黎明（四）审计基金资产的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所住所（办公地址）：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼负责人：蔡廷基联系人：黎俊文联系电话：０２１－５３５９４６６６传真：０２１－６２８８１８８９经办注册会计师：王国蓓、陈彦君六、基金的募集（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会２０１０年１０月１２日证监许可［２０１０］１３９４号文核准。
（二）基金类型股票型基金（三）基金的运作方式ＥＴＦ联接基金（四）基金存续期间不定期。
（五）基金的面值本基金每份基金份额的初始面值为人民币１．００元。
（六）本基金与目标ＥＴＦ的联系和区别本基金为上证大宗商品股票ＥＴＦ 的联接基金，二者既有联系也有区别。
回复该发言

１、在基金的投资方法方面，上证大宗商品股票ＥＴＦ主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证大宗商品股票ＥＴＦ，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
２、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖上证大宗商品股票ＥＴＦ，也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎上证大宗商品股票ＥＴＦ；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与上证大宗商品股票ＥＴＦ 业绩表现可能出现差异。
（七）募集方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。
（八）募集期限本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。
本基金自２０１０年１１月１日至２０１０年１１月２６日进行发售。
（九）募集对象指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（十）募集场所本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。
具体募集场所见发售公告。
（十一）募集目标本基金不设定募集规模上限（十二）认购安排１、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。
２、投资者认购应提交的文件和办理的手续：详见发售公告及销售机构发布的相关公告。
３、认购原则和认购限额：认购以金额申请。
代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于１０００元人民币，代销机构另有规定的，从其规定。
（十三）认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
认购金额（Ｍ）认购费率Ｍ＜１００万元１．２％１００万元 Ｍ＜５００万元０．５％Ｍ ５００万元１０００元／笔本基金认购费由认购人承担，可用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（十四）认购份数的计算认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。
净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额认购份额 ＝ （净认购金额＋认购利息）／ 基金份额初始面值认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
（十五）认购的方法与确认１、认购方法投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。
２、认购确认基金销售网点受理投资者的申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。
（十六）募集资金利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用。
计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资人投资１００００元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：净认购金额＝１００００／（１＋１．２％）＝９８８１．４２元认购费用＝１００００－９８８１．４２＝１１８．５８元认购份额＝（９８８１．４２＋５）／１．００＝９８８６．４２份即投资人投资１００００元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９８８６．４２份基金份额。
回复该发言

（十七）募集资金基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
七、基金合同的生效（一）基金备案的条件１、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人，同时本基金目标ＥＴＦ同时符合基金合同备案条件的前提下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
３、本基金基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何人不得动用。
（二）基金募集失败时的处理方式１、基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购与赎回（一）申购与赎回办理的场所本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间１、开放日及时间投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间（目前为下午３：００）之前，其基金份额申购、赎回的价格为当日的价格；如果投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回的价格为下一开放日的价格。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
２、申购与赎回的开始时间本基金自基金合同生效日后不超过３个月的时间起开始办理申购。
本基金自基金合同生效日后不超过３个月的时间起开始办理赎回。
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少 ２ 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。
（三）申购与赎回的原则１、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。
４、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。
回复该发言

（四）申购与赎回的程序１、申购与赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
２、申购与赎回申请的确认Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。
３、申购与赎回申请的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者资金账户。
投资者Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构及相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人资金账户。
（五）申购与赎回的数额限制１、本基金代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为１０００元人民币，代销机构另有规定的，从其规定；直销机构每个基金账户首次最低申购金额为１０万元人民币，已在直销机构有申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为１０００元人民币；２、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于１０００份基金份额。
３、基金管理人可以根据实际情况在法律法规允许的情况下对以上限制进行调整，最迟在调整生效前２个工作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
（六）申购费率与赎回费率１、申购费率本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过１．５％：申购金额（Ｍ）申购费率Ｍ＜１００万元１．５％１００万元 Ｍ＜５００万元０．７％Ｍ ５００万元１０００元／笔申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。
２、赎回费率持有期限（Ｙ）赎回费率持有期＜１ 年０．５％１ 年 持有期＜２ 年０．３％持有期 ２ 年０％赎回费用由赎回人承担，赎回费中２５％归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
３、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体及基金管理人网站公告。
（七）申购份数与赎回金额的计算方式１、申购份额的计算申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。
净申购金额 ＝申购金额／（１＋申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额申购份数＝净申购金额／申购当日基金份额净值申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资者投资５万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５元，则可得到的申购份额为：净申购金额＝５００００／（１＋１．５％）＝４９２６１．０８元申购费用＝５００００－４９２６１．０８＝７３８．９２元申购份额＝４９２６１．０８／１．０５＝４６９１５．３１份即：投资者投资５万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５元，则其可得到４６９１５．３１份基金份额。
２、赎回净额的计算基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。
回复该发言

赎回总金额＝赎回份额（赎回当日基金份额净值赎回费用＝赎回总金额（赎回费率净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资者赎回本基金１００００份基金份额，赎回适用费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值为１．１４８元，则其可得净赎回金额为：赎回总金额＝１００００ １．１４８＝１１４８０元赎回费用＝１１４８０ ０．５％＝５７．４０元净赎回金额＝１１４８０－５７．４０＝１１４２２．６０元即：投资者赎回本基金１００００份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为１．１４８元，则可得到的净赎回金额为１１４２２．６０元。
３、基金份额净值计算Ｔ 日基金份额净值＝Ｔ 日基金资产净值／Ｔ 日发行在外的基金份额总数。
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。
（八）申购与赎回的注册登记１、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２ 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
２、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
３、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式１、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 １０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。
（３）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应在２个工作日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（十）拒绝或暂停申购的情形及处理除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；（２）证券交易场所在交易时间非正常停市或依法决定临时停市，导致当日基金资产净值无法计算；（３）所投资的目标ＥＴＦ暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（４）所投资的目标ＥＴＦ暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金申购的；（５）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；（６）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（７）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；（８）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金申购的，申购款项将全额退还投资者。
回复该发言

（十一）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：（１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；（２）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（３）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续２个或２个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；（４）所投资的目标ＥＴＦ暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（５）所投资的目标ＥＴＦ暂停赎回，且基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的；（６）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；（７）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
同时，在出现上述第（３）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，延续期限不得超过２０个工作日，并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
（十二）基金转换基金管理人可以根据相关法律、法规以及本基金基金合同的规定决定开办本基金和基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务。
（十三）定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
（十四）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押１、非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按照《业务规则》的有关规定办理。
２、基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。
３、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
４、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
九、基金的投资（一）投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
（二）标的指数本基金的标的指数是上证大宗商品股票指数。
上证大宗商品股票指数以沪市能源、基础工业材料、农业等三大类别中规模大、流动性好的 ５０ 只股票为样本，以综合反映上海证券市场大宗商品相关行业企业的整体情况以及投资者对大宗商品价格的预期，并可为投资大宗商品上市公司股票提供业绩比较基准和分析工具。
如果上证大宗商品股票指数被停止编制及发布，或上证大宗商品股票指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致上证大宗商品股票指数不宜继续作为标的指数或本基金的目标ＥＴＦ 上证大宗商品股票ＥＴＦ变更标的指数，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，通过履行适当程序更换本基金的标的指数和投资对象；并依据目标ＥＴＦ的标的指数、市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
回复该发言

（三）投资范围本基金以上证大宗商品股票ＥＴＦ、上证大宗商品股票指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于上证大宗商品股票ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（四）投资理念通过指数化投资和上证大宗商品股票指数成份股、备选股投资，以较低的成本获得市场平均水平的长期回报。
（五）投资策略本基金为上证大宗商品股票ＥＴＦ的联接基金，主要通过投资于上证大宗商品股票ＥＴＦ以求达到投资目标。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。
１、资产配置策略本基金主要投资于上证大宗商品股票ＥＴＦ、上证大宗商品股票指数成份股和备选成份股。
２、目标ＥＴＦ投资策略（１） 基金组合的构建原则本基金对基金的投资仅限于指定的目标ＥＴＦ，现时目标ＥＴＦ仅指上证大宗商品股票ＥＴＦ。
（２） 基金组合的构建方法本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证大宗商品股票ＥＴＦ基金份额；本基金可在二级市场上买卖上证大宗商品股票ＥＴＦ基金份额，本基金在二级市场上买卖上证大宗商品股票ＥＴＦ基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证大宗商品股票ＥＴＦ的联接基金，主要通过成份股实物形式从一级市场申购ＥＴＦ份额来构建ＥＴＦ投资组合。
本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标ＥＴＦ份额。
（３） 基金组合的调整本基金为ＥＴＦ联接基金，基金所构建的ＥＴＦ投资组合将根据目标ＥＴＦ的变动而发生相应变化。
３、股票投资策略本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购上证大宗商品股票ＥＴＦ。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。
４、债券投资策略基于流动性管理的需要，本基金可以投资于国债、央票、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和提高基金资产的投资收益。
５、股指期货及其他金融衍生品的投资策略本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证，充分了解股指期货及其他金融衍生品的特点和各种风险，以审慎的态度参与股指期货及其他金融衍生品。
（六）投资决策流程１、投资依据（１）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；（２）经济运行态势和证券市场走势。
２、投资管理体制本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。
３、投资程序（１）首先运用数量化模型以及各种风险监控指标，结合公司内外的研究报告，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，提出研究分析报告。
（２）投资决策委员会依据相关研究分析报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。
（３）基金经理根据标的指数，结合研究分析报告，原则上依据指数成份股的权重构建资产组合。
（４）交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易。
（５）根据市场变化，定期和不定期评估基金投资绩效。
回复该发言

（６）基金经理密切跟踪标的指数的变动，结合成份股情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等，对投资组合进行监控和调整，以实现对跟踪误差的有效控制。
（７）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。
（七）投资业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：９５％ 上证大宗商品股票指数收益率＋５％ 银行活期存款利率（税后）。
随着市场环境的变化，如果标的指数不适用于本基金或投资的目标ＥＴＦ变更标的指数时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序变更本基金的标的指数，同时变更本基金的基金名称与业绩比较基准。
（八）基金的风险收益特征本基金为上证大宗商品股票ＥＴＦ的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
（九）投资限制１、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：（１）承销证券；（２）向他人贷款或提供担保；（３）从事承担无限责任的投资；（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的和本基金投资目标ＥＴＦ除外；（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但是指定的目标ＥＴＦ除外；（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
２、投资组合限制基金管理人运用基金财产进行证券投资，遵守下列限制：（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％，但标的指数成份股不受此限；（２）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％，但标的指数成份股不受此限；（３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；（４）本基金投资于上证大宗商品股票ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的５％；（５）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；（６）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（７）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％；基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；（８）本基金持有的资产支持证券的信用级别均在ＢＢＢ级以上；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的１０％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的２０％。
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（９）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：（ａ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；（ｂ）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的９５％；（ｃ）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的２０％；（ｄ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；（ｅ）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；（ｆ）本基金投资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；（１０）法律法规规定的其他限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ＥＴＦ暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
（十）目标ＥＴＦ的变更当出现以下情形时，基金管理人可以在履行适当的程序后变更本基金所联接的目标ＥＴＦ，以与原目标ＥＴＦ有类似投资目标的ＥＴＦ作为新的目标ＥＴＦ：１、 目标ＥＴＦ的基金合同终止；２、 目标ＥＴＦ与其他基金进行合并；３、 目标ＥＴＦ变更标的指数；４、 目标ＥＴＦ的基金管理人或基金托管人发生变更；５、 中国证监会规定的其他情形。
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法１、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；２、 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；３、 有利于基金财产的安全与增值；４、 不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
十、基金的财产（一）基金财产的构成基金资产总值是指本基金拥有的包括目标ＥＴＦ份额在内的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：１、银行存款及其应计利息；２、结算备付金及其应计利息；３、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；４、应收证券交易清算款；５、应收申购款；６、目标ＥＴＦ、股票投资及其估值调整；７、债券投资及其估值调整和应计利息；８、权证投资及其估值调整；９、其他投资及其估值调整；１０、其他资产等。
（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。
（四）基金财产的保管与处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人保管。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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十一、基金资产的估值（一）估值目的基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日基金资产估值日为相关的证券交易所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值方法本基金按以下方式进行估值：１、目标ＥＴＦ估值方法：本基金投资的目标ＥＴＦ份额以目标ＥＴＦ估值日的净值估值。
２、证券交易所上市的有价证券的估值（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等，不包括本基金所投资的目标ＥＴＦ），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的收盘价估值。
（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
３、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
４、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
５、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
６、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
７、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
８、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。
（四）估值对象基金所拥有的目标ＥＴＦ份额、股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（五）估值程序基金日常估值由基金管理人进行。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。
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关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：１、差错类型本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２、差错处理原则（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已发生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，但差错责任方仍应对差错负责。
（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。
（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
３、差错处理程序差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；（４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；（５）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形及处理１、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；２、基金所投资之目标ＥＴＦ发生暂停估值，暂停公告基金份额净值的情形；３、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；４、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资者的利益，已决定延迟估值；５、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；６、中国证监会认定的其他情形。
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（八）特殊情形的处理１、基金管理人按估值方法的第７项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；２、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
十二、基金的收益分配（一）基金利润的构成基金利润是指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金收益减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为４次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的１０％；２、若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；３、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；４、每一基金份额享有同等分配权；５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，报中国证监会备案后在权益登记日前２日于指定媒体及基金管理人网站上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不超过１５个工作日。
（六）收益分配中发生的费用１、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
２、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。
十三、基金的费用与税收（一）与基金运作有关的费用１、基金费用的种类（１） 基金管理人的管理费；（２） 基金托管人的托管费；（３） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；（４） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；（５） 基金份额持有人大会费用；（６） 基金的证券交易费用；（７） 基金的银行汇划费用；（８） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
２、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式（１）基金管理人的管理费本基金基金财产中投资于目标ＥＴＦ的部分不收取管理费。
Ｈ＝Ｅ ０．６％ 当年天数Ｈ为每日应计提的基金管理费Ｅ为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则Ｅ取０。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（２）基金托管人的托管费本基金基金财产中投资于目标ＥＴＦ的部分不收取托管费。
Ｈ＝Ｅ ０．１％ 当年天数Ｈ为每日应计提的基金托管费Ｅ为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则Ｅ取０。
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
本条第１款第（３）至第（８）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中的相关规定。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、基金的会计与审计（一）基金会计政策１、基金管理人为本基金的会计责任方。
２、基金的会计年度为公历年度的１月１日至１２月３１日。
３、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
４、会计制度执行国家有关会计制度。
５、本基金独立建账、独立核算。
６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表。
７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金年度审计１、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。
十五、基金的信息披露基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。
（一）公开披露的基金信息１、招募说明书招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。
２、基金合同、托管协议基金管理人应在基金份额发售的３日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
３、基金份额发售公告基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
４、基金合同生效公告基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
５、基金资产净值公告、基金份额净值公告（１）本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；（２）基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；（３）基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
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６、基金份额申购、赎回价格公告基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。
７、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告（１）基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
（２）基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；（３）基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
８、临时报告与公告在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：（１） 基金份额持有人大会的召开；（２） 终止基金合同；（３） 转换基金运作方式；（４） 变更目标ＥＴＦ；（５） 更换基金管理人、基金托管人；（６） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；（７） 基金管理人股东及其出资比例发生变更；（８） 基金募集期延长；（９） 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；（１０） 基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；（１１） 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；（１２） 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（１３） 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；（１４） 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；（１５） 重大关联交易事项；（１６） 基金收益分配事项；（１７） 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；（１８） 基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；（１９） 基金改聘会计师事务所；（２０） 变更、增加、减少基金份额代销机构；（２１） 更换基金注册登记机构；（２２） 本基金开始办理申购、赎回；（２３） 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；（２４） 本基金发生巨额赎回并延期支付；（２５） 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；（２６） 本基金暂停接受申购、赎回申请；（２７） 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；（２８） 中国证监会规定的其他事项。
９、澄清公告在本基金基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
１０、基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金管理人、本基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
１１、中国证监会规定的其他信息。
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（二）信息披露文件的存放与查阅基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十六、风险揭示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。
因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金份额持有人须了解并承受以下风险：（一）市场风险证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：１、政策风险。
２、经济周期风险。
３、利率风险。
４、上市公司经营风险。
５、购买力风险。
（二）管理风险在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（三）流动性风险本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。
（四）信用风险基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
（五）投资本基金的特有风险１、目标ＥＴＦ的风险本基金为ＥＴＦ联接基金，主要投资对象是目标ＥＴＦ，因此目标ＥＴＦ面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险。
２、标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。
３、标的指数波动的风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
４、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险（１）本基金９０％以上的净资产投资于目标ＥＴＦ，目标ＥＴＦ回报与标的指数回报的偏离会造成本基金与标的指数的跟踪偏离；（２）本基金有投资成本、各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，这将导致本基金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度；（３）受市场流动性风险的影响，本基金在实际管理过程中，由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目标ＥＴＦ份额和成份股、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将目标ＥＴＦ份额和成份股及时地转化为现金，使得本基金在跟踪标的指数时存在一定的跟踪偏离风险；（４）在本基金实行指数化投资过程中，基金管理人对指数基金的管理能力，例如跟踪标的指数的水平、技术手段、买入卖出证券的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本
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基金相对于对标的指数的偏离程度。
５、本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标ＥＴＦ的表现完全一致，产生差异的原因包括以下几个方面：（１）本基金赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比目标ＥＴＦ，本基金需要保留更多的现金资产；（２）本基金申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资目标ＥＴＦ过程中，市场波动等原因会造成本基金与目标ＥＴＦ表现的差异；（３）本基金为应对现金申购赎回而进行的证券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于目标ＥＴＦ的表现。
（六）其他风险１、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；２、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的不完善产生的风险；３、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；４、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；５、因业务竞争压力可能产生的风险；６、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；７、其他意外导致的风险。
十七、基金的终止与清算（一）基金合同的终止有下列情形之一的，基金合同应当终止：１、基金份额持有人大会决定终止的；２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；３、《基金合同》约定的其他情形；４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算１、基金合同终止情形发生时，应当按法律法规和本基金基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
２、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
３、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
４、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
５、基金财产清算程序：（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（３）对基金财产进行估值和变现；（４）制作清算报告；（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（６）将清算报告报中国证监会备案并公告；（７）对基金财产进行分配。
（三）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。
（四）基金剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
（六）基金清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
十八、基金合同的内容摘要（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务１、基金管理人的权利（１）依法募集基金，办理基金备案手续；（２）依照法律法规和《基金合同》独立管理运用基金财产；（３）根据法律法规和《基金合同》的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；（４）根据法律法规和《基金合同》的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法
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律法规规定的其他费用；（５）根据法律法规和《基金合同》的规定销售基金份额；（６）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。
（７）根据《基金合同》的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；（８）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照《基金合同》规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；（９）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；（１０）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；（１１）依据法律法规和《基金合同》的规定，制订基金收益分配方案；（１２）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；（１３）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标ＥＴＦ所产生的权利，《基金合同》另有约定的除外；（１４）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；（１５）依据法律法规和《基金合同》的规定，召集基金份额持有人大会；（１６）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；（１７）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。
２、基金管理人的义务（１）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；（２）办理基金备案手续；（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；（６）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（７）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；（９）依法接受基金托管人的监督；（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；（１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定；（１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（１３）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。
（１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；（１７）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（２１）基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（２２）法律法规、《基金合同》
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及中国证监会规定的其他义务。
３、基金托管人的权利（１）依据法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（２）依照《基金合同》的约定获得基金托管费；（３）监督基金管理人对本基金的投资运作；（４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；（５）依据法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会；（６）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。
４、基金托管人的义务（１）安全保管基金财产；（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（３）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；（５）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；（６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（７）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（８）按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；（９）保守基金商业秘密。
（１０）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（１２）保存基金份额持有人名册；（１３）复核基金管理人计算的基金财产净值和基金份额申购、赎回价格；（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；（１７）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；（１８）因过错违反《基金合同》导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；（１９）因基金管理人违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；（２０）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他义务。
５、基金份额持有人的权利（１）分享基金财产收益；（２）参与分配清算后的剩余基金财产；（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（７）监督基金管理人的投资运作；（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（９）出席或者委派代表出席目标ＥＴＦ份额持有人大会，对目标ＥＴＦ份额持有人大会审议事项行使表决权，参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标ＥＴＦ份额占本基金资产的比例折算；（１０）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。
６、基金份额持有人的义务（１）遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；（２）缴纳基金认购、申购款项及《基金合同》规定的费用；（３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（４）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他《基金合同》当事人合法利益的活动；（５）执行基金份额持有人大会的决议；（６）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（７）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易
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及业务规则；（８）法律法规及《基金合同》规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则１、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有人可委托代理人参加会议并行使表决权。
２、有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：（１）终止《基金合同》；（２）转换基金运作方式；（３）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；（４）更换基金管理人、基金托管人；（５）变更基金类别；（６）变更基金投资目标、范围或策略；（７）变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；（８）基金管理人代表本基金提议召开或召集目标ＥＴＦ份额持有人大会；（９）本基金与其他基金合并；（１０）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更《基金合同》等其他事项；（１１）法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
３有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：（１）调低基金管理费率、基金托管费率；（２）在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；（３）因相应的法律法规、上海证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（４）对《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；（６）基金管理人、相关证券交易所和注册登记机构在法律法规、《基金合同》规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；（７）除法律法规或《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
４、召集方式：（１）除法律法规或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（３）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
（４）代表基金份额１０％的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。
（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（６）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
５、通知召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前３０天在至少一种指定媒体上公告。
（１）会议召开的时间、地点、方式；（２）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；（３）代理投票授权委托书送达时间和地点；（４）会务常设联系人姓名、电话；（５）权益登记日；（６）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
６、开会方式基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
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现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（１）召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；（２）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上；（４）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；（５）会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５ 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
７、议事内容与程序（１）议事内容及提案权１）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。
２）基金管理人、基金托管人、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３０天前提交召集人。
３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：ａ、关联性。
ｂ、程序性。
４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。
５）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（２）议事程序在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。
８、表决（１）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：１）特别决议对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
２）一般决议对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上通过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止《基金合同》应当以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、《基金合同》和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
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９、计票（１）现场开会１）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
３）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。
４）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
５）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
（２）通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
１０、生效与公告（１）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。
（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。
（３）基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后２日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。
（４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
１１、本基金与目标ＥＴＦ之间在基金份额持有人大会方面的联系鉴于本基金是目标ＥＴＦ的联接基金，本基金与目标ＥＴＦ之间在基金份额持有人大会方面存在一定的联系。
本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标ＥＴＦ的份额持有人大会并参与表决。
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ＥＴＦ的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ＥＴＦ的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ＥＴＦ份额持有人大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ＥＴＦ份额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ＥＴＦ份额持有人大会。
１２、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
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（三）基金合同解除和终止的事由、程序１、有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：（１）基金份额持有人大会决定终止；（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；（３）《基金合同》约定的其他情形；（４） 法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
《基金合同》终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。
２、基金财产的清算（１）《基金合同》终止，基金管理人应当按法律法规和《基金合同》的有关规定组织清算小组对基金财产进行清算。
（２）基金财产清算小组１）自《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
２）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
３）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
（３）清算程序１）《基金合同》终止情形发生后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；清算小组；２）基金财产清算小组对基金财产进行估值和确认；３）对基金财产进行评估和变现；４）制作清算报告；５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；６）将清算报告报中国证监会备案并公告；７）对基金财产进行分配。
（４）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（５）基金剩余财产的分配基金财产按下列顺序清偿：１）支付清算费用；２）交纳所欠税款；３）清偿基金债务；４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款１）、２）、３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
（６）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
（７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。
（四）争议解决方式１、《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。
２、《基金合同》的当事人之间因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。
３、除争议所涉内容之外，《基金合同》的其他部分应当由《基金合同》当事人继续履行。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
十九、基金托管协议的内容摘要（一）托管协议当事人１、基金管理人（或简称“管理人”）名称：国联安基金管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４６楼法定代表人： 符学东成立时间：２００３年４月３日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］４２号组织形式： 有限责任公司注册资本： １．５元人民币经营范围： 发起设立基金、基金管理及中国证监会批
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准的其他业务存续期间： 持续经营２、基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街１号法定代表人：肖钢成立时间：１９８３年１０月３１日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号组织形式：股份有限公司注册资本： 人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间： 持续经营（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查＠１、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（１）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。
１）对基金的投资范围、投资对象进行监督。
２）对基金投融资比例进行监督；３）对基金投资禁止行为进行监督。
４）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。
５）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。
６）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；７）对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。
（２）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
（３）基金托管人在上述第（１）、（２）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。
（４）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（５）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
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２、基金管理人对基金托管人的业务核查（１）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（２）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。
（３）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金财产的保管１、基金财产保管的原则（１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（２）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
（３）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（５）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
２、基金合同生效前募集资金的验资和入账（１）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字方为有效。
（２）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
３、基金的银行账户的开设和管理（１）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
（２）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。
（３）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
（４）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
４、基金进行定期存款投资的账户开设和管理基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。
５、基金证券账户和资金账户的开设和管理（１）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
（２）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
（３）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。
（４）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
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６、债券托管专户的开设和管理基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
７、基金财产投资的有关有价凭证的保管基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
８、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。
（四）基金资产净值计算与复核１、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
２、基金管理人应每开放日对基金财产估值。
３、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
４、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。
５、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。
６、除《基金合同》和本协议另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。
７、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
８、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管１、基金份额持有人名册的内容基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：（１）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；（２）基金权益登记日的基金份额持有人名册；（３）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；（４）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
２、基金份额持有人名册的提供对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后５个工作日内定期向基金托管人提供。
３、基金份额持有人名册的保管基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。
（六）争议解决方式１、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
２、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。
３、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
（七）托管协议的修改与终止１、托管协议的变更本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。
２、托管协议的终止发生以下情况，本托管协议应当终止：（１）《基金合同》终止；（２）本基金更换基金托管人；（３）本基金更换基金管理人；（４）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
３、基金财产的清算基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。
二十、对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。
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（一）持有人注册登记服务基金管理人担任基金注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管，股东名册的管理，权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
（二）邮寄服务１、 定期对账单邮寄服务基金管理人设立客户服务中心。
２、其它相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料等。
（三）红利再投资服务若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该份额持有人当期分配所得基金收益将按红利发放日的基金份额资产净值自动转基金份额，且不收取任何申购费用，客户的分红方式以基金注册登记机构 国联安基金管理有限公司登记的方式为准。
（四）定期定额投资计划在条件成熟时，基金管理人将利用直销网点或代理销售网点为投资者提供定期投资的服务。
（五）客户服务中心１、客服中心电话服务（１）自动语音服务唿叫中心自动语音查询系统提供７＊２４小时自动语音服务和查询服务，客户可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。
（２）人工服务客服中心提供每周５个工作日的人工服务。
客服中心电话：０２１－３８７８４７６６、４００－７００－０３６５（免长途话费）２、网上客户服务网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。
网址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ客服电子邮箱： ｃｕｓｔｏｍｅｒ．ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ３、电子邮件服务投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务，内容包括基金份额净值、基金资讯信息、定期基金报告和临时公告等。
（六）网上交易本基金网上交易业务目前支持的银行卡有：中国建设银行龙卡、中国农业银行借记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行借记卡、招商银行借记卡。
基金网上交易业务的解释权归本公司所有。
（七）客户投诉受理服务投资者可以通过电话（０２１－３８７８４７６６，４００－７００－０３６５）、邮件（ｃｕｓｔｏｍｅｒ．ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理。
二十一、招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记人的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。
二十二、备查文件１．中国证监会核准国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件２．《国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》３．《国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》４．关于申请募集国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金之法律意见书５．基金管理人业务资格批件和营业执照６．基金托管人业务资格批件和营业执照７．中国证监会要求的其他文件存放地点：基金管理人、基金托管人处查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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