嘉实主题新动力股票型证券投资基金招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二〇一〇年十月重要提示本基金根据２０１０年１０月８日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１０］１３５６号）和２０１０年１０月２１日《关于嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［２０１０］６２８号）的核准，进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
一、绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
二、释义本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、《基金合同》 《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》元 中国法定货币人民币元基金或本基金 依据《基金合同》所募集的嘉实主题新动力股票型证券投资基金招募说明书 《嘉实主题新动力股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实主题新动力股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告 《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》《业务规则》 《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会 中国证券监督管理委员会银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人 嘉实基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限公司基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构 基金管理人及基金代销机构基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基
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金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期 自基金份额发售之日起不超过３个月的期限基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间日／天 公历日月 公历月工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日Ｔ日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日Ｔ＋ｎ日 自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购 在基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为赎回 在基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的１０％时的情形基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额期末可供分配利润 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数收益分配基准日 即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润，评估收益分配条件基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含
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三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
三、基金管理人（一）基金管理人基本情况１、基本信息名称嘉实基金管理有限公司注册地址上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室办公地址北京市建国门北大街８号华润大厦８层法定代表人王忠民总经理赵学军成立日期１９９９年３月２５日注册资本１．５亿元股权结构中诚信托有限责任公司４０％，立信投资有限责任公司３０％，德意志资产管理（亚洲）有限公司３０％存续期间持续经营电话（０１０）６５２１５５８８传真（０１０）６５１８５６７８联系人何如嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字［１９９９］５号文批准，于１９９９年３月２５日成立，是中外合资基金管理公司。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
２．部门设置情况公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。
公司目前下设股票投资部、固定收益部、结构产品投资部、定量投资部、机构投资部、研究部、交易部、投资流程与风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构理财团队、渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、战略发展部等部门。
股票投资部、固定收益部、结构产品投资部、定量投资部和机构投资部负责根据投资决策委员会制定的原则进行投资。
３．管理基金情况截止２０１０年９月３０日，基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金、２０只开放式证券投资基金，具体包括基金泰和封闭、基金丰和封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面５０指数（ＬＯＦ）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实恒生中国企业指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）等证券投资基金。
（二）主要人员情况１、董事、监事及高级管理人员王忠民先生，董事长。
赵学军先生，董事、总经理。
韩家乐先生，董事。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。
Ｉｎｇｏ Ｇｅｆｅｋｅ先生，董事，德国籍，康斯坦斯（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ）大学国际经济学硕士研究生。
Ｍａｒｋ Ｃｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。
朱成刚先生，监事，法学博士。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。
李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学ＭＢＡ。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。
２、基金经理欧宝林先生，新加坡国立大学理学硕士，中国科技大学经济学学士。
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３、投资决策委员会投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士，总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理陶荣辉先生、总经理助理李凯先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；２、办理基金备案手续；３、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；６、编制半年度和年度基金报告；７、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；８、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；９、召集基金份额持有人大会；１０、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；１２、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺１、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；（２）不公平地对待其管理的不同基金资产；（３）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（５）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：（１）承销证券；（２）向他人贷款或者提供担保；（３）从事承担无限责任的投资；（４）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
４、基金经理承诺（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（３）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（４）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人内部控制制度１．内部控制制度概述为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
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２．内部控制的原则（１）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（２）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；（３）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；（４）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
（５）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
３、内部控制组织体系（１）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
（２）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总经理助理以及投研体系部门总监、资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（３）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、督察长、总经理助理以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（４）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（５）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。
（６）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（７）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
４、内部控制措施公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（１）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（２）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。
（３）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；（４）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（５）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（６）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
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（７）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况。
（８）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。
（９）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。
（１０）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
（１１）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（１２）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
对公司各项制度、业务的合法合规性核查。
对内部风险控制制度的持续监督。
督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
５、基金管理人关于内部控制的声明（１）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（２）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号成立时间：１９８４年１月１日法定代表人：姜建清注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元联系电话：（０１０）６６１０５７９９联系人：蒋松云（二）主要人员情况截至２０１０年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年开展托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。
（四）托管业务的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
１、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
２、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
３、内部风险控制原则（１）合法性原则。
（２）完整性原则。
（３）及时性原则。
（４）审慎性原则。
（５）有效性原则。
（６）独立性原则。
４、内部风险控制措施实施（１）严格的隔离制度。
（２）高层检查。
（３）人事控制。
（４）经营控制。
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（５）内部风险管理。
（６）数据安全控制。
（７）应急准备与响应。
５、资产托管部内部风险控制情况（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（２）完善组织结构，实施全员风险管理。
（３）建立健全规章制度。
（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
（五）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方案和程序根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改，并且有权向中国证监会报告。
五、相关服务机构（一）基金份额发售机构１、 直销机构（１）嘉实基金管理有限公司直销中心办公地址北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层电话（０１０）６５２１５５８８传真（０１０）６５２１５５７７联系人赵虹（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室电话（０２１）３８７８９６５８传真（０２１）６８８８００２３联系人吴冬梅（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司办公地址成都市人民南路一段８６号城市之心３０Ｈ电话（０２８）８６２０２１００传真（０２８）８６２０２１００联系人胡清泉（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司办公地址深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦附楼二楼电话（０７５５）２５８７０６８６传真（０７５５）２５８７０６６３联系人周炜（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司办公地址青岛市市南区香港中路１０号颐和国际大厦Ａ座３５０２室电话（０５３２）６６７７７７６６传真（０５３２）６６７７７６７６联系人曹涌（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司办公地址杭州市西湖区杭大路１５号嘉华国际商务中心３１３室电话（０５７１）８７７５９３２８传真（０５７１）８７７５９３３１联系人沈峥（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司办公地址福州市鼓楼区五四路１５８号环球广场２５层０４单元电话（０５９１）８８０１３６７３传真（０５９１）８８０１３６７０联系人吴冬梅（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司办公地址南京市白下区中山东路２８８号新世纪广场Ａ座４２０２室电话（０２５）６６６７１１１８传真（０２５）６６６７１１００联系人施镜葵（９）嘉实基金管理有限公司广州分公司办公地址广州市天河区天河北路１８３号大都会广场２４１５－２４１６室电话（０２０）８７５５５１６３传真（０２０）８１５５２１２０联系人陈涤２、代销机构（１）中国工商银行住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 ５５ 号法定代表人姜建清联系人田耕电话（０１０）６６１０７９００传真（０１０）６６１０７９１４网址ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ客服电话９５５８８（２）其他代销机构（详见本基金基金份额发售公告及相关临时公告）（二）基金注册登记机构名称：嘉实基金管理有限公司住所：上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室办公地址：北京市建国门北大街８号华润大厦８层法定代表人：王忠民总经理：赵学军电话：（０１０）６５２１５５８８传真：（０１０）６
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５１８５６７８联系人：王玲（三）律师事务所和经办律师名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼联系电话：０２１－３１３５８６６６传真：０２１－３１３５８６００负责人：韩炯联系人：黎明经办律师：吕红、黎明（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号普华永道中心１１楼法定代表人：杨绍信联系电话：（０２１）２３２３８８８８传真：（０２１）２３２３８８００联系人：陈宇经办会计师：汪棣、陈宇六、基金的募集安排本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会２０１０年１０月８日《关于核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１０］１３５６号）核准募集。
（一）基金运作方式和类型契约型开放式，股票型证券投资基金。
（二）基金存续期不定期。
（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标１．募集期限：２０１０年１１月８日到２０１０年１２月３日根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可延长募集时间，但募集期限自基金份额发售之日起最长不超过３个月。
２．募集方式及场所：本基金通过基金管理人的直销中心柜台、基金管理人网上直销和中国工商银行以及其他代销机构进行募集。
具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以份额发售公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
３．募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
４、募集规模上限：本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视募集情况提前结束募集。
（四）认购的时间认购的具体业务办理时间：２０１０年１１月８日到２０１０年１２月３日。
根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可在募集期内继续销售。
（五）基金的认购１、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金的份额发售公告。
２、认购方式及确认：（１）本基金认购采取金额认购的方式。
（２）销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。
（３）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。
（４）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
３、基金认购金额的限制：（１）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。
（２）认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币５，０００元，追加认购单笔最低限额为人民币１，０００元；投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币２０，０００元，追加认购单笔最低限额为人民币１，０００元。
４、本基金认购费率不超过５％，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。
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认购金额（含认购费）认购费率Ｍ＜１００万元１．２％１００万元 Ｍ＜２００万元０．８％２００万元 Ｍ＜５００万元０．５％Ｍ ５００万元按笔收取，１０００元／笔本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
５、募集期利息的处理方式：《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。
６、认购份额的计算：本基金每份基金份额初始面值均为人民币１．００元。
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
（１）净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；（２）认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额；（３）认购份额 ＝ （净认购金额＋认购利息）／ 基金份额面值。
其中：认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。
例一：某投资者投资１０，０００元认购本基金，如果其认购资金的利息为１０元，则其可得到的基金份数计算如下：净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝ ９，８８１．４２元认购费用＝１０，０００ － ９，８８１．４２＝ １１８．５８元认购份数＝（９，８８１．４２ ＋ １０）／１．００ ＝ ９，８９１．４２份即投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到９，８９１．４２份基金份额。
７、募集资金基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
七、基金合同的生效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果基金合同不能生效，基金管理人应当承担下列责任：１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回（一）基金投资者范围符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（二）申购、赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现场方式实现的自助交易业务的，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（三）申购、赎回的开放日及时间１、开放日及开放时间本基金的开放日为基金公告开始办理申购、赎回业务后，上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日，开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。
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若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
２、申购与赎回的开始时间本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前２日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（四）申购、赎回的原则１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；４、赎回遵循“先进先出”原则，即对基金份额持有人在某销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，份额确认日期在先的基金份额先赎回，份额确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；５、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。
（五）申购、赎回的程序１、申购与赎回申请的提出基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
２、申购与赎回申请的确认Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。
３、申购与赎回申请的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
（六）申购、赎回的数额限制１．申请申购基金的金额投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币５，０００元；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币２０，０００元，但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币１，０００元；追加申购单笔最低限额为人民币１，０００元。
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。
２．申请赎回基金的份额单笔赎回不得少于１，０００份（如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足１，０００份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足１，０００份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。
３．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
（七）申购、赎回的费率１、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。
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本基金申购费率最高不超过申购金额的５％，具体如下：申购金额（含申购费）申购费率Ｍ＜１００万元１．５％１００万元 Ｍ＜２００万元１．０％２００万元 Ｍ＜５００万元０．６％Ｍ ５００万元单笔１０００元本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。
２、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的５％，随持有期限的增加而递减。
持有期限赎回费率＜３６５天０．５０％３６５天 Ｍ＜７３０天０．２５％ ７３０天０本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中２５％的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
３、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。
４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
（八）申购份额、赎回金额的计算方式１．申购份额的计算本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值基金份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。
例二：二投资者分别提出申购请求，申购金额分别为１１０，０００ 元和１，１００，０００ 元，当日基金份额净值为１．１００ 元。
申购一申购二申购金额（元，Ａ）１１０，０００１，１００，０００适用申购费率（Ｂ）１．５％１．０％净申购金额（元，Ｃ）１０８，３７４．３８１，０８９，１０８．９１申购费用（元，Ｄ）１，６２５．６２１０，８９１．０９申购份额（Ｅ＝Ｃ／１．１）９８，５２２．１６９９０，０９９．００２．基金赎回金额的计算采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：赎回总额＝赎回份额（Ｔ日基金份额净值赎回费用＝赎回总额 赎回费率赎回金额＝赎回总额－赎回费用赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。
例三：假定三笔赎回申请的赎回份额均为１０，０００份，但持有时间长短不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：赎回１赎回２赎回３赎回份额（份，Ａ）１０，０００１０，０００１０，０００基金份额净值（元，Ｂ）１．１００１．３００１．４００持有时间１００天３６６天７３１天适用赎回费率（Ｃ）０．５％０．２５％０％赎回总额（元，Ｄ＝Ａ Ｂ）１１，０００１３，０００１４，０００赎回费（Ｅ＝Ｃ Ｄ）５５３２．５０赎回金额（Ｆ＝Ｄ－Ｅ）１０，９４５１２，９６７．５１４，０００３．基金份额净值计算Ｔ 日基金份额净值＝Ｔ 日基金资产净值／ Ｔ 日发行在外的基金份额总数。
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。
基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（九）申购、赎回的注册登记１、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
２、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。
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３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
（十）巨额赎回的认定及处理方式１、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。
（３）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。
（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式１、除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；（２）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；（３）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（４）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；（５）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或某些申购；（６）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购的，申购款项将全额退还投资者。
２、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：（１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；（２）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（３）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续２个或２个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；（４）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告并报中国证监会备案。
同时，在出现上述第（３）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过２０个工作日，并在至少一家指定媒体公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。
３、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
４、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
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基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
九、基金转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。
十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻１、转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。
２、 非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
３、冻结与解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。
十一、基金的投资（一）投资目标充分把握驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会，并在主题的指引下精选具有高成长潜力的上市公司，力争获取长期，持续，稳定的超额收益。
（二）投资范围本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金资产配置范围：股票资产占基金资产的比例为６０－９５％，其中投资在受益于新兴动力主题的股票比例不低于股票资产的８０％；债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为０－４０％，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证市值占基金资产净值的比例不超过３％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资理念历史经验表明，股价表现出色的公司往往契合经济发展的阶段特征。
（四）投资策略本基金通过发掘驱动经济增长及结构转型的新兴增长动力，并以新兴增长动力所指引的主题性投资机会作为主要的投资线索，将主题投资策略融入本基金自上而下的管理流程中。
（１）主题发掘新兴动力主题主要是指驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会。
ａ） 持续跟踪宏观经济与产业结构原有的发展态势：本基金通过公司投资研究团队包括宏观经济及策略投资组及行业分析师队伍，持续关注政府财政及货币政策等宏观经济因素、产业振兴计划等政府政策导向、重点行业的竞争格局及景气报告、以及上市公司股票价格的相对变化等信号，对整体投资环境形成全面且深入的理解。
ｂ） 重视可能强化或弱化原有经济发展态势、甚至改变未来发展方向的新兴动力主题：在上述流程的基础上，本基金将重点挖掘可能强化或弱化原有经济发展态势，甚至最终改变未来发展方向的关键性驱动因素，这也是本基金所强调的“新兴动力主题”。
举例来说，本基金在分析政府制定宏观经济及相关政策的过程中，发现诸如人口结构变化、城市化因素、制度红利，技术升级，加快经济增长方式转变、消费升级等因素，都可能出现新的经济增长动力，并在未来一段时间都将持续影响资本市场；其次，通过分析行业景气的变化及行业可能发生反转的迹象，本基金也可以提前掌握包含技术进步与模式创新所带来的新兴行业及产业升级等主题性投资机会。
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ｃ） 判断主题性因素的有效性及持续性，并据此形成投资方向：虽然新兴动力主题的来源非常多元，但其有效性及持续性不尽相同。
以现阶段为例，根据以上三个步骤所发掘出来的新兴动力主要围绕在以下四个方面延展：城镇化、扩大内需、战略性新兴产业、资源环境及人口约束等主题。
（２）资产配置策略在大类资产配置上，本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围，投资决策委员会将重点评估以下几个因素：宏观因素 包含重要经济数据以及货币和财政政策的变化；市场因素 包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响；估值因素 包含不同市场之间的相对估值变化。
（３）股票投资策略本基金所力求发掘的新兴动力主题是影响经济发展和企业盈利的关键性和趋势性因素，这不仅仅是通常理解的投资概念或市场热点，更重要的是要挖掘出该主题对相关行业与公司价值提升背后的驱动因素。
首先新兴主题相关的行业选择方面，本基金主要考虑不同行业受同一新兴增长动力主题的影响程度和潜在的受益程度的不同，而不是比较特定行业的优劣，主要评估因素包括：主题与行业的相关程度，行业的周期性及安全性，市场估值与市场风险，以及行业研究员的看法等，选择不同的主题相关行业配置。
在新兴动力主题相关的个股选择方面，本基金重点投资于和主题高度相关以及有良好增长潜力的上市公司股票，主要评估因素包括：企业主营收入增长、主营利润增长、资产回报率、管理水平等定量指标，以及公司管理能力等定性指标，最后在组合管理中综合考虑公司股价未来潜力空间、对相关主题的预期反映程度、以及风险暴露程度等因素，对组合中的个股进行不断优化。
（４）债券投资策略本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
（５）衍生品投资策略本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。
（６）风险管理策略本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Ｂａｒｒａ多因子模型、风险预算模型等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控；在行业配置策略的风险控制上，投资流程与风险管理部对行业的偏离风险进行监控并及时预警，同时投资流程与风险管理部也将根据不同市场情况严控本基金的投资风格如大中小盘、周期非周期等的偏离风险。
（五）投资限制（Ａ）禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：１、承销证券；２、向他人贷款或提供担保；３、从事承担无限责任的投资；４、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；７、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；８、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
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（Ｂ）投资组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制：１、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；２、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；３、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；４、本基金持有的债券其信用级别不低于ＢＢＢ 级；５、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；６、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；７、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。
８、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。
９、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；１０、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６ 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
（六）业绩比较基准本基金业绩比较基准：沪深３００指数＊９５％ ＋ 上证国债指数＊５％。
如果今后法律法规发生变化，或者中证指数有限公司变更或停止沪深３００指数或上证国债指数的编制及发布，或者沪深３００指数或上证国债指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深３００指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征本基金为一只主动投资的股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法１、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；２、有利于基金资产的安全与增值；３、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。
４、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
十二、基金的融资、融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十三、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：１、银行存款及其应计利息；２、结算备付金及其应计利息；３、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；４、应收证券交易清算款；５、应收申购款；６、股票投资及其估值调整；７、债券投资及其估值调整和应计利息；８、权证投资及其估值调整；９、其他投资及其估值调整；１０、其他资产等。
（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
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（三）基金资产的账户本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。
（四）基金资产的保管及处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。
十四、基金资产估值（一）估值目的基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序基金日常估值由基金管理人进行。
（五）估值方法本基金按以下方式进行估值：１、证券交易所上市的有价证券的估值（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
３、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
４、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
６、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
７、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。
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（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：１、差错类型本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２、差错处理原则（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。
（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
３、差错处理程序差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；（４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；（５）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形１、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；４、出现导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故；５、中国证监会认定的其他情形。
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（八）特殊情形的处理１、基金管理人按估值方法的第６项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；２、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
十五、基金收益与分配（一）基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日期末可供分配利润的２０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产；３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；４、每一基金份额享有同等分配权；５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
十六、基金的费用与税收（一）基金费用的种类１、基金管理人的管理费；２、基金托管人的托管费；３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；５、基金份额持有人大会费用；６、基金的证券交易费用；７、基金的银行汇划费用；８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式１、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。
Ｈ＝Ｅ １．５％ 当年天数Ｈ为每日应计提的基金管理费Ｅ为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
２、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。
Ｈ＝Ｅ ０．２５％ 当年天数Ｈ为每日应计提的基金托管费Ｅ为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。
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上述一、基金费用的种类中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。
（五）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十七、基金的会计与审计（一）基金会计政策１、基金管理人为本基金的基金会计责任方；２、基金的会计年度为公历年度的１月１日至１２月３１日；３、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；４、会计制度执行国家有关会计制度；５、本基金独立建账、独立核算；６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金的年度审计１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的、具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。
十八、基金的信息披露（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，依照《信息披露办法》的有关规定将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；２、对证券投资业绩进行预测；３、违规承诺收益或者承担损失；４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；６、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
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（五）公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：（Ａ）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
１、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
２、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
３、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（Ｂ）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
（Ｃ）《基金合同》生效公告基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效公告。
（Ｄ）基金资产净值、基金份额净值《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
（Ｅ）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（Ｆ）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（Ｇ）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：１、基金份额持有人大会的召开；２、终止《基金合同》；３、转换基金运作方式；４、更换基金管理人、基金托管人；５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；７、基金募集期延长；８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；９、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；１２、基金管理人、基金托管人受到
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监管部门的调查；１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；１４、重大关联交易事项；１５、基金收益分配事项；１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；１８、基金改聘会计师事务所；１９、变更基金销售机构；２０、更换基金注册登记机构；２１、本基金开始办理申购、赎回；２２、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；２３、本基金发生巨额赎回并延期支付；２４、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；２５、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；２６、中国证监会规定的其他事项。
（Ｈ）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（Ｉ）基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
（Ｊ）中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后１０年。
（七）信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
十九、风险揭示（一）市场风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：（１）政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
（２）经济周期风险证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。
（３）利率风险金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。
（４）购买力风险本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
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（５）上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
（二）信用风险指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。
（三）流动性风险指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。
（四）管理风险在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。
（五）操作或技术风险指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、ＩＴ系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。
（六）合规性风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。
（七）其它风险战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。
二十、基金合同的变更、终止与基金资产的清算（一）基金合同的变更１、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：（１）更换基金管理人；（２）更换基金托管人；（３）转换基金运作方式；（４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；（５）变更基金类别；（６）变更基金投资目标、范围或策略；（７）本基金与其他基金的合并；（８）变更基金份额持有人大会召开程序；（９）终止《基金合同》；（１０）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：（１）调低基金管理费、基金托管费；（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或调整相关业务规则；（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应按照届时有效的法律法规报经中国证监会核准或备案，自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
（二）基金合同的终止有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：１、基金份额持有人大会决定终止的；２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；３、《基金合同》约定的其他情形；４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金资产的清算１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
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３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
４、清算程序（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（３）对基金财产进行估值和变现；（４）制作清算报告；（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（７）对基金财产进行分配；５、基金财产清算的期限为６个月。
（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
二十一、基金合同内容摘要（一）基金管理人的权利与义务１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（１）依法募集基金；（２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（４）销售基金份额；（５）召集基金份额持有人大会；（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；（９） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（１２）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；（１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（１４）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；（１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（１７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（２）办理基金备案手续；（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（５）建立健全内部风险控制、监察与稽
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核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（７）依法接受基金托管人的监督；（８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。
（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（２１）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；（２２）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（２３）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；（２４）执行生效的基金份额持有人大会的决定；（２５）建立并保存基金份额持有人名册，根据托管协议的约定定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；（２６）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：（１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（４）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；（５）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；（６）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；（７）提议召开或召集基金份额持有人大会；（
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８）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；（１２）建立并保存基金份额持有人名册；（１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份＠额持有人大会；（１６）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；（２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；（２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：（１）分享基金财产收益；（２）参与分配清算后的剩余基金财产；（３）依法申请赎回其持有的基金份额；（４）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（７）监督基金管理人的投资运作；（８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
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２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：（１）遵守《基金合同》；（２）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（３）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（４）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（５）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；（６） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；（７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成，基金份额持有人可委托代理人参加会议并行使表决权。
（Ａ）召开事由１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：（１）终止《基金合同》；（２）更换基金管理人；（３）更换基金托管人；（４）转换基金运作方式；（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；（６）变更基金类别；（７）本基金与其他基金的合并；（８）变更基金投资目标、范围或策略；（９）变更基金份额持有人大会程序；（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（１１）单独或合并持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（１）调低基金管理费、基金托管费；（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或调整相关业务规则；（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及＠《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
（Ｂ）会议召集人及召集方式１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
４、单独或合并代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。
５、单独或合并代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。
６、基金份额持有人大会召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（Ｃ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式１、召开基金份额持有人大会，召集人应至少提前４０日，在至少一家指定媒体公告。
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（１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；（３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（５）会务常设联系人姓名及联系电话；（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（７）召集人需要通知的其他事项。
２、采取通讯开会方式并进行书面表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
３、如召集人为基金管理人，还应书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
（Ｄ）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定。
１、现场开会。
（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（２）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。
２、通讯开会。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（１）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；（２）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；（４）上述第（３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；（５）会议通知公布前报中国证监会备案。
（Ｅ）议事内容与程序１、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
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召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。
（１）关联性。
（２）程序性。
单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。
２、议事程序（１）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。
（２）通讯开会在通讯开会的情况下，应由召集人至少提前４０日公布提案，在会议通知规定的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（Ｆ）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交了符合会议通知规定的投资者身份证明文件的投资者即视为有效出席的投资者；符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决；表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（Ｇ）计票１、现场开会（１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。
（４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
２、通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（Ｈ）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
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基金份额持有人大会决议应自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定，由基金份额持有人大会召集人在至少一家指定媒体上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式（Ａ）《基金合同》的变更１、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：（１）更换基金管理人；（２）更换基金托管人；（３）转换基金运作方式；（４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；（５）变更基金类别；（６）变更基金投资目标、范围或策略；（７）本基金与其他基金的合并；（８）变更基金份额持有人大会召开程序；（９）终止《基金合同》；（１０）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：（１）调低基金管理费、基金托管费；（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或调整相关业务规则；（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应按照届时有效的法律法规报经中国证监会核准或备案，自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
（Ｂ）《基金合同》的终止有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：１、基金份额持有人大会决定终止的；２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；３、《基金合同》约定的其他情形；４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（Ｃ）基金财产的清算１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
４、基金财产清算程序：（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（３）对基金财产进行估值和变现；（４）制作清算报告；（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（７）对基金财产进行分配；５、基金财产清算的期限为６个月。
（Ｄ）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（Ｅ）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
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（Ｆ）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
（Ｇ）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
（六）争议的处理各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
（七）基金合同的存放及查阅方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
二十二、基金托管协议的内容摘要（一）基金托管协议当事人１、基金管理人（或简称“管理人”）名称： 嘉实基金管理有限公司住所： 上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室法定代表人： 王忠民成立时间： １９９９年３月２５日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【１９９９】５号组织形式： 有限责任公司（中外合资）注册资本： １．５亿元人民币经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务存续期间： 持续经营电话： （０１０）６６２１５５８８传真： （０１０）６５１８５６７８联系人： 何如２、基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街５５号（１０００３２）法定代表人：姜建清电话：（０１０）６６１０５７９９传真：（０１０）６６１０５７９８联系人：蒋松云成立时间：１９８４年１月１日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（Ａ）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权１、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
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２、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（１）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票资产占基金资产的比例为６０－９５％；债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为０－４０％，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证市值占基金资产净值的比例不超过３％。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在１０个交易日内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
（２）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：ａ、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；ｂ、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；ｃ、本基金持有的债券其信用级别不低于ＢＢＢ 级；ｄ、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；ｅ、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；ｆ、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。
ｇ、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％。
ｈ、一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分之十；经基金管理人和托管人协商并履行适当程序后，可对以上比例进行调整。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的，基金管理人在履行适当程序后，将按照调整后的规定执行。
（３）法规允许的基金投资比例调整期限由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前２个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。
（４）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
３、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：（１）承销证券；（２）向他人贷款或提供担保；（３）从事可能使基金承担无限责任的投资；（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
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为。
如法律法规或监管部门调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后将按照调整后的规定执行。
４、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。
５、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
（１）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。
（２）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。
（３）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。
６、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。
７、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督（１）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（２）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（３）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
（４）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。
（５）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。
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如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
（Ｂ）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（Ｃ）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产保管（Ａ）基金财产保管的原则１、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
２、基金托管人应安全保管基金财产。
３、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
４、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
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５、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。
（Ｂ）募集资金的验证募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的嘉实基金管理有限公司基金认购专户。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
（Ｃ）基金的银行账户的开立和管理基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
（Ｄ）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司／深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
（Ｅ）债券托管账户的开立和管理１、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
２、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（Ｆ）其他账户的开设和管理在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。
（Ｇ）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库。
（Ｈ）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。
（五）基金资产净值计算和会计核算（Ａ）基金资产净值的计算１、基金资产净值的计算、复核的时间和程序基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
（Ｂ）基金资产估值方法１、估值对象基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。
２、估值方法本基金的估值方法为：（１）证券交易所上市的有价证券的估值交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
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交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
（２）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（３）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（４）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（５）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（６）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（７）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。
（Ｃ）估值差错处理因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
（Ｄ）基金账册的建立基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
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（Ｅ）基金定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起４５日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。
基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在３个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（六）基金份额持有人名册的保管基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年６月３０日、每年１２月３１日的基金份额持有人名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为１５年。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
（七）争议解决方式相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算（Ａ）托管协议的变更与终止１、托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。
２、基金托管协议终止的情形发生以下情况，本托管协议终止：（１）《基金合同》终止；（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；（４）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（Ｂ）基金财产的清算１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
２、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
３、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
４、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
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５、基金财产清算程序：（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（３）对基金财产进行估值和变现；（４）基金清算组作出清算报告；（５）会计师事务所对清算报告进行审计；（６）律师事务所对清算报告出具法律意见书；（７）将基金清算结果报告中国证监会；（８）公布基金清算公告；（９）对基金财产进行分配。
６、清算费用清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
７、基金财产按下列顺序清偿：（１）支付清算费用；（２）交纳所欠税款；（３）清偿基金债务；（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
二十三、对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。
（一）资料寄送１、开户确认书和交易对账单首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的１５个工作日内向基金份额持有人寄送开户确认书和交易对账单。
２、基金份额持有人对账单基金管理人在每个季度结束后的１５个工作日内向定制纸质对账单的基金份额持有人寄送季度对账单；每月向定制电子对账单服务的份额持有人发送电子对账单。
（二）红利再投资若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配，该持有人当期分配所得的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额。
（三）定期定额投资计划基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。
（四）手机短信服务基金管理人向定制净值短信的基金份额持有人提供基金净值短信服务。
（五）在线服务通过本公司网站ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ，基金份额持有人还可获得如下服务：１、查询服务基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。
２、信息资讯服务投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
３、网上交易本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。
（六）咨询服务１、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：４００－６００－８８００（免长途话费）、（０１０）８５７１２２６６，传真：（０１０）６５１８２２６６。
２、网站和电子信箱公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ二十四、其他应披露事项无二十五、招募说明书存放及查阅方式本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
二十六、备查文件１．中国证监会核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的文件；２．《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金合同》；３．《嘉实主题新动力股票型证券投资基金托管协议》；４．法律意见书；５．基金管理人业务资格批件、营业执照；６．基金托管人业务资格批件和营业执照；７．中国证监会要求的其他文件。
存放地点：基金管理人、基金托管人处查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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